“五位一体”合规管理体系培训.docxVIP

课后测试 如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。 观看课程 测试成绩：80.0分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1. 以下关于合规的说法错误的是() √ A??各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则，不以牺牲合规为代价换取不当利益。 B??各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则，积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险。 C??每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责，对其岗位经营管理活动的合规性负责。 ?D??合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任。 正确答案：?D 2. （）应对我行各条线和各分支机构经营管理的合规性负首要责任。 √ A??我行合规管理人员 B??我行各事业部风险官 C??我行高级管理层 ?D??我行各业务条线和分支机构的负责人 正确答案：?D 3. 以下关于我行合规主体的说法，正确的是（） √ ?A??合规的主体是我行所有员工 B??合规的主体只是我行高管层 C??合规的主体只是我行合规部门 D??合规的主体只是事业部合规人员 正确答案：?A 4. 以下关于合规风险的说法正确的是（） × A??合规风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险。 ?B??合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 C??合规风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。 D??合规风险是指因市场价格的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险。 正确答案：?B 5. 关于合规主动性说法，正确的是（） √ A??其他银行做过就是合规 ?B??主动合规 C??师傅说合规就是合规 D??不违规就是合规 正确答案：?B 多选题 6. 我行的合规理念包括() √ ?A??合规优先 ?B??主动合规 ?C??全员合规 ?D??合规创造价值 正确答案：?A B C D 7. 根据报告的内容和时间，我行合规报告分为（） × ?A??定期报告 ?B??即时报告 C??事业部报告 D??部室报告 正确答案：?A B 8. 提供合规报告的单位??（） × ?A??各事业部（分行） ?B??各部室 C??各支行 D??高级管理层 正确答案：?A B 9. 以下属于我行合规要求的是（） √ ?A??遵循诚实守信理念，遵守廉洁自律的各项规定，秉持良好的职业操守和高尚的人格品行。 ?B??自觉遵守合规规则，依法合规地开展经营管理活动。 ?C??认真学习合规规则，积极参加职业培训，不断提高依法合规经营管理的能力。 ?D??抵制欺诈、非法集资及商业贿赂，拒绝黄、赌、毒，不接受也不给予客户任何形式的非法利益。 正确答案：?A B C D 10. 关于合规管理职责体系说法正确的是（） √ ?A??董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任 ?B??监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况 ?C??各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 ?D??合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理 正确答案：?A B C D 判断题 11. 遵循诚实守信理念，遵守廉洁自律的各项规定，秉持良好的职业操守和高尚的人格品行。 √ ??正确 ?错误 正确答案：?正确 12. 遵守法律法规、行业自律规范及本行各项规章制度，自觉抵制各类违规行为。 √ ??正确 ?错误 正确答案：?正确 13. 凡属国家秘密和本行商业秘密的信息资料，未获批准，不擅自披露。 √ ??正确 ?错误 正确答案：?正确 14. 不因客户的国籍、肤色、民族、性别、年龄、宗教信仰、健康或残障等差异而歧视客户。 √ ??正确 ?错误 正确答案：?正确 15. 办理业务涉及本人、亲属或利害关系人的，应主动提出回避。 √ ??正确 ?错误 正确答案：?正确