实验室内部培训要点分析.doc

实验室内部审核培训材料 前言：本讲稿的目的是用于培训实验室内审人员，帮助内审员建立有关实验室质量体系内部审核的完整概念。在ISO/IEC 17025-1999（GB/T 15481-2000）《检测和校准实验室能力的通用要求》中，有关实验室质量体系内部审核要求在相应的要素4.13内部审核中给出。实验室质量体系内部审核应涉及： 质量手册、程序文件； 内部审核形成文件的程序； 内部审核的目的； 内部审核的安排； 审核记录、报告； 纠正措施、跟踪、验证等内容。 第一章 基本概念 1.1 质量审核(quality audit) 1.1.1 质量审核的定义 质量审核 (ISO 8402)：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。 ISO 9000：2000中将质量审核改称为“审核”， 审核（audit）的定义为：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的、并形成文件的过程。 审核准则（audit criteria）：用作依据的一组方针、程序或要求。 1.1.2 质量审核目的 确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，其含义是确定质量活动和结果是否与预先策划（一组方针、程序或要求）相符合。 这些安排是否有效地实施，其含义为预先策划的内容能否被有效地执行； 这些安排是否适合于达到预定目标，即策划的内容是否能够保证达到预定的目标； 质量审核的目的主要有三个方面：策划与目标是否相适用，策划是否被有效地执行以及在执行过程和结果上是否符合策划。 注：质量审核的目的之一是评价是否需要采取纠正和纠正措施。审核不应与旨在解决过程控制或产品验收的“质量监督”和“检验（inspection）”相混淆。 1.1.3 有系统的检查 只有有系统策划和实施的质量体系才能系统的检查，因此被审核的质量体系必须是正规的、系统的，即形成了正式的质量体系文件系统； 审核的活动必须是有组织、有计划、有系统进行的，是一种正式的活动； 有系统的检查还体现在对被检查对象应进行系统、全面的检查，即包含有审核的三个目的。 1.1.4 独立的检查 质量审核不能导致将质量责任从受审核区域转移到审核员身上； 审核员对审核结果的判断不应受到来自他人的干扰； 审核员应进行客观地评价，不应受个人情绪、偏见、情感的影响。 1.1.5 质量审核的对象 针对质量体系的审核，称之为“质量体系审核”； 针对质量要素的审核，称之为“质量要素审核”； 针对产品质量的审核，称之为“产品质量审核”（实验室的产品是指报告/证书或检测/校准的测量结果）； 针对质量过程的审核，称之为“质量过程审核”； 针对服务的审核，称之为“服务质量审核”，等等。 1.1.6 实验室质量体系审核（以下简称审核）的分类 外部审核： 第二方审核：由用户或其代表对组织（实验室）所做的审核； 第三方审核：由与组织（实验室）和用户无直接关系的认可机构所做的审核。 内部审核：由组织的内部人员对组织进行的审核。 1.1.7实验室审核的特点 被审核的体系必须是正规的，正规的体系体现在： 按照质量体系标准（ISO/IEC 17025-1999）要求形成文件化的质量体系； 文件化的质量体系必须是适合实验室的特点的； 质量体系文件正在执行； 执行的结果有记录可证实。 审核是一项正式的活动，正式的活动体现在： 审核必须经策划，形成正式的文件规定，按规定的程序执行； 审核必须有明确的目的和明确的范围； 审核必须有正式的文件依据（如质量体系标准、法规、用户要求、内部管理有关规定等）； 审核的结果应形成正式的文件和记录； 审核后须有正式的纠正措施、跟踪、验证活动； 审核是一抽样的过程，受一定的局限，其表现为： 审核只能在某一时刻进行，不能审查所有过程； 审核只能涉及到重点区域和重点活动，不能面面具到； 审核只能随机抽样，所覆盖的只是要素的内容而不是要素实施的全部内容； 任何审核都不能证明质量体系的完美无缺。 1.2 质量审核员(quality auditor) 1.2.1 质量审核员的定义 质量审核员 (ISO 8402)：经鉴定合格，从事质量审核的人员。 ISO 9000：2000中审核员 (auditor)定义为：有能力实施审核的人员。 1.2.2 审核员的资格 从事审核工作的人员须具备一定的资格（如质量体系审核员、内审员、环境管理体系审核员等）； 审核员应经过专门培训并经考试/鉴定合格； 审核员应得到授权/委派； 第三方审核员须经认证/认可人员认可委员会的认可。 1.3 审核组(audit team) 1.3.1 审核组的概念 审核组系指实施审核的一名或多名审核员。 通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。 审核组应对其成员进行分工并在