中国平安保险（集团）股份有限公司信息披露事务管理制度.PDFVIP

中国平安保险（集团）股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2007 年6 月25 日公司第七届董事会第十三次会议通过，2015 年8 月20 日经公司 第十届董事会第二会议修订） 第一章 总则 第二章 信息披露基本原则 第三章 信息披露事务管理部门及分工 第四章 信息披露标准和范围 第五章 信息监控和汇报 第六章 应披露信息的编制及披露流程 第七章 董事会、监事会、高级管理人员及股东的信息披露义 务和职责 第八章 财务管理和会计核算的内部控制和报告制度 第九章 与投资者的信息沟通制度 第十章 与媒体的信息沟通制度 第十一章 未公开信息的必威体育官网网址制度 第十二章 信息披露文件的档案管理 第十三章 罚则 第十四章 附则 1 第一章 总则 第一条 为了明确中国平安保险（集团）股份有限公司（以 下简称“本公司” ）各部门、本公司各控股子公司的信息披露管 理职责，规范信息披露管理流程，提高信息披露管理水平和信 息披露质量，保证本公司依法及时、准确、公平的向社会公众 进行信息披露，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监 会” ）《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所信息披露事务管理制度指引》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律法规及《中国平 安保险（集团）股份有限公司章程》，特制定本制度。 第二条 本公司及各控股子公司内对信息披露事务的管理 适用本制度，包括但不限于如下人员和机构： （一）本公司及各控股子公司董事会秘书和董事会办公室 （董事会秘书处）； （二）本公司及各控股子公司董事和董事会； （三）本公司及各控股子公司监事和监事会； （四）本公司及各控股子公司高级管理人员； （五）本公司及各控股子公司总部各部门以及各分公司、子 2 公司的负责人； （六）本公司持股5% 以上的大股东； （七）本公司其他负有信息披露职责的人员和部门。 第三条 本制度所称的应披露的信息是指对本公司股票价 格、交易量或投资人的投资决策产生影响的，并达到境内外监 管要求的披露标准的任何交易或事件。 第二章 信息披露基本原则 第四条 本公司应确保真实、准确、完整、及时地向所有 投资者公开披露信息,并保证披露的信息不含虚假记载、误导性 陈述或者有重大遗漏,并就该保证依法承担连带责任。以上内容 应当作为重要提示在公告中予以陈述。 第五条 本公司应秉持自愿性信息披露原则，在不涉及敏 感财务信息、商业秘密的基础上，最大限度地主动、及时地披 露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息。 第六条 本公司应确保根据境内外监管规定，向境内外投 资者同时公开披露信息。 第七条 在应披露信息未依法进行披露前，任何知情人不 得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 第八条 本公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性 3 商业秘密或交易所认可的其他情形，及时披露可能损害本公司 利益或误导投资者，并且符合以下条件的，可以向交易所申请 暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限： （一）拟披露的信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺必威体育官网网址； （三）本公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 经交易所同意，本公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露 的期限一般不超过2个月。 暂缓披露申请未获交易所同意，暂缓披露的原因已经消除 或暂缓披露的期限届满的，本公司应当及时披露。 第九条 本公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或 交易所认可的其他情形，按本制度披露或履行相关义务可能导 致违反