期货法律法规模拟试题二资料.docVIP

1、一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。 A:10％ B:15％ C:20％ D:25％ 答案:C 解析:期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 2、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。 A:1个交易日 B:2个交易日 C:3个交易日 D:5个交易日 答案:C 解析:《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。 3、下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（ ）。 A:研发负责人 B:期货公司法定代表人 C:经营管理主要负责人 D:财务负责人 答案:A 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。 4、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。 A:职工福利 B:会员分红 C:股东分红 D:保证期货交易场所、设施的运行和改善 答案:D 解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 5、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。 A:不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B:不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C:当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D:中国证监会禁止的其他行为 答案:C 解析:当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。 6、期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A:3 B:5 C:10 D:20 答案:C 解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 7、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A:15日 B:30日 C:60日 D:90日 答案:B 解析:《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 8、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年。 A:5 B:10 C:15 D:20 答案:D 解析:《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 9、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。 A:3000万 B:5000万 C:6000万 D:1亿 答案:A 解析:参见《期货公司管理办法》第七条。 10、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。 A:期货公司总部住所地 B:交割仓库所在地 C:分公司、营业部住所地 D:受理法院住所地 答案:C 解析:在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。 11、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）。 A:没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B:不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C:单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D:违反法律、法规禁止性规定的 答案:C 12、申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业