四体系内审检查表(三体系、TS).docVIP

四体系内审检查表 受审核部门：管代/总经理 内审员: 日期: QD-06-16 序号 标准 条款 审核要求 审核记录 符合性 1 Q/TS/E/S 4.1 总要求 询问建立的Q/TSMS/EMS/OHSMS包括了那些产品和服务，建立的Q/TSMS过程包括了那些过程？针对这些过程做了怎样的策划和控制？ 是否识别了外包过程？对外包过程作怎样的控制？ 建立的EMS/OHSMS是否是文件化的管理体系？文件结构是否适宜？ 2 Q/TS4.2 文件的一般要求E/S4.4.4 文件 如何将建立的体系文件化？ 目前质量管理体系文件有几个层次？是否包括记录表格？ 是否包括文件化的方针和目标、管理手册、相应的程序文件和支持性文件及记录？ 公司领导决策性的？ 对手册进行了怎样的管理？ 3 Q/TS 5 管理职责E/S4.3.3/4.4.1/4.6 目标、指标和方案/资源、作业、职责和权限/管理评审 是否确立了组织的质量目标、环境管理目标和职业健康安全管理目标？并能在组织内各层次上分解实施这些目标？目标是否包括了明确的指标？ 为了环境和职业健康安全目标的实现，是否制定了相应的管理方案？这些目标是否能为方针的实现提供支持？ 目标的完成情况是否得到了评审？管理方案的实施是否得到了考核？是否体现了持续改进的要求？ 是否对管理评审进行了策划？是否按策划实施了管理评审？ 是否了解管理评审的目的和作用？是否包括对方针和目标的评审？ 管理评审是否获得了持续改进的机会？ 评审的输入是否充分适宜，是否符合标准的要求？ 是否形成了评审输出？ 4 Q/TS 6.1 资源提供E/S4.4.1 资源、作业、职责和权限 询问最高管理者今年在质量改善、环保、职业健康安全上有没有投入？投入了或改善了哪些方面？ 是否有因资源不足造成的不合格？如何处置？ 5 Q/TS 8.1 总则 询问最高管理者策划和实施的测量分析改进过程有哪些？是否包括了对产品符合性、QMS符合性、持续改进QMS 有效性方面过程？ 是否确定测量分析改进的方法？ 6 Q/TS 8.2.2 内部审核E4.5.5 内部审核S4.5.4 内部审核 是否制定了内审控制程序？ 是否按策划的间隔实施了内部审核 受审核部门确认： 四体系内审检查表 受审核部门：综合办公室 内审员: 日期: QD-06-16 序号 标准条款 审核要求 审核记录 符合性 1 Q/TS:5.4.1 质量目标 E/S:4.3.3 目标、指标和方案 是否确立了质量目标、环境管理目标和职业健康安全管理目标？并能在组织内各层次上分解实施这些目标？ 目标是否包括了明确的指标？ 为了环境和职业健康安全目标的实现，是否制定了相应的管理方案？ 这些目标是否能为方针的实现提供支持？目标的完成情况是否得到了评审？ 管理方案的实施是否得到了考核？ 是否体现了持续改进的要求？ 2 Q/TS:4.2.3 文件控制 E:4.4.5 文件控制 发文、收文登记和文件更改、审批手续是否符合要求，询问如何处理作废文件？记录的填写和保存是否符合要求？ 文件发放前是否均进行了批准，查三份记录验证？ 文件发放范围是否确定，查《文件发放记录》验证？ 有没有文件修订或作废情况，查修订或作废记录 查记录归档情况 对检查中发现的不符合是否采取了纠正预防措施？实施效果如何？查相关记录。 公司共有哪些外来文件，这些外来文件在接收时是否进行了识别？ 3 Q/TS:4.2.4 记录控制 是否有本部门质量记录清单？是否齐全？ 文件发放前是否经过批准？文件变更时是否重新评审与批准？ 4 Q/TS:6.2 人力资源 E/S:4.4.2 培训、意识和能力 询问特种作业人员的培训如何管理？查分厂特种作业人员操作证。 是否对所有岗位的人员能力要求进行了规定？ 是否制订了年度培训计划？是否按计划予以了实施，并对培训效果进行了评价？察看相应的记录2份 5 E/S:4.3.1 环境因素 是否制定了程序对危险源进行辩识和对风险进行评价、控制？ 程序规定的内容是否充分适宜？ 各部门识别的危险源是否充分？是否包括了三种时态的辩识？对风险尤其对紧急和异常的评价是否适宜？ 是否对识别的重大因素制定了控制计划，计划是否充分适宜？? 查看形成文件的评价记录 是否策划并定期对危害辩识、风险评价和控制措施的信息进行评审和更新？ 6 E/S：4.3.2 法律法