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* 四、审核过程 * 检查表（例） 被审核部门：污水处理站 审核员：吴先生 要素 序号 审核项目 审核方式 审核结果 4.4.5 10 现场是否有有效的文件 观察 4.4.6 11 员工是否按规定进行操作 观察且提问 12 现场的污泥等废物是否按 观察及查记录 规定地管理 4.4.7 13 是否有控制紧急情况设施 观察.询问且 和程序 阅读文件 4.5.1 14 是否设立了流量计且进行 观察且查记录 流量计量,流量计是否经过 校准 15 还监测哪些项目 询问且查记录 4.5.2 16 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录 对策后的效果如何 4.5.3 17 监测.污泥处理.运行记录是 询问且查记录 否按规定保管.且能查看到 四、 审核过程 * 3、审核实施 首次会议 收集审核证据 审核发现 末次会议 四、 审核过程 审核准则：审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。 审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。 * 四、 审核过程 * 3、审核实施—首次会议 介绍审核组成员。 确认审核范围、目的和进度。 介绍审核采用的方法和程序。 确认审核组所需要的资源和设施。 确认末次会议的时间和地点。 四、 审核过程 * 3、审核实施—收集审核证据 常用的方法： 谈一谈 看一看 查一查 要分析、要说明、要记录 四、 审核过程 * 3、审核实施—收集审核证据 实用的方法： 提开放 察其 性问题 反应 查找 执行程序 证据 并记录 询问 观察 记录 核实 停 看 听 四、 审核过程 * 3、审核实施—收集审核证据 以EA及其控制为主线的审核思路 EA 重大EA 目标指标 管理方案 运行控制 应急准备响应 监测测量 纠正预防 四、 审核过程 * 3、审核实施—收集审核证据 面谈用妙 面谈—与高层管理者交流的好方法 面谈获得的信息需要验证 —无法验证明需标明 四、 审核过程 * 3、审核实施—收集审核证据 问的类型： 开放式的问 封闭式的问 引导式的问 四、 审核过程 * 3、审核实施—收集审核证据 提问的技巧—开放式的提问 ５Ｗ＋１Ｈ What/Who/When/Where/Why/How 请出示… 配以适当的封闭性问题 问应获得尽可能多信息 问题应与主题有关 避免被审核者有被审问的感受 四、 审核过程 * 3、审核实施—收集审核证据 到什么山上唱什么歌 要问等得其所 要平等不要盛气凌人 要真实可靠 —试验 —请对方示范 回答不上者—转移话题 回答不对者—重复问题 前后予盾者—一语道破 不着边际者—是非判断 四、 审核过程 * 3、审核实施—收集审核证据 文件使用 要会利用查询文件的途径； 文件是依据，但不是审核思路； 要为我所用；不要围着文件转。 白纸黑字、铁证如山，容不得推翻和争辨； 有的放矢、可圈可点，不至于冷场和离题。 文件与工作