广发全球领先科技资产管理计划1号资产管理合同.docVIP

编号：GFJJ-ICBC-2014QDZH001-00X号 广发全球领先科技资产管理计划1号 资产管理合同 资产管理人： 广发基金管理有限公司 资产托管人：中国工商银行股份有限公司 目 录 一、前言 2 二、释义 2 三、声明与承诺 5 四、资产管理计划的基本情况 5 五、资产管理计划份额的初始销售 6 六、资产管理计划的备案 8 七、资产管理计划的参与和退出 9 八、当事人及权利义务 14 九、资产管理计划份额的登记 19 十、实物券的交收、保管及转让转换 19 十一、资产管理计划的投资 20 十二、投资经理的指定与变更 26 十三、资产管理计划的财产 26 十四、指令的发送、确认与执行 27 十五、交易及交收清算安排 31 十六、越权交易 34 十七、资产管理计划财产的估值和会计核算 36 十八、资产管理计划的费用与税收 41 十九、资产管理计划的收益分配 44 二十、报告义务 45 二十一、风险揭示 46 二十二、资产管理合同的变更、终止与财产清算 50 二十三、违约责任 51 二十四、争议的处理 53 二十五、资产管理合同的效力 54 二十六、其他事项 55 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》以下简称《合同法》、《中华人民共和国证券法》以下简称《证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《试点办法》)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《QDII试行办法》）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》和其他有关法律法规。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同将于开始销售本资产管理计划后5个工作日内报中国证监会备案，但中国证监会接受合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 1、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币（不含认购、参与费用），且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 2、资产管理人：指广发基金管理有限公司 3、资产托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《广发全球领先科技资产管理计划1号资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更 5、适用法律与QDII投资有关的所有中国的法律、规章、法规，及所有相关指引、法令、政策及任何政府的、监管机构的及其他机构的指示或要求，及对上述各项的不时修改 、资产管理计划：指按照本合同的约定设立，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金或证券进行集中管理、运用或处分，进行证券投资活动的集合资产管理安排 、境外资产托管人：指符合法律法规规定的条件，根据资产托管人与其签订的合同，为资产管理计划提供境外资产托管服务的境外金融机构 、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据资产管理人与其签订的合同，为资产管理计划境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构 、交易日：指同时为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的正常交易日 、工作日：资产托管人及境外资产托管人对外提供一般性对公业务的营业日（不包括周六、周日、其他法定节假日及实际休息日） 、开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日 14、托管账户：资产托管人为履行其托管职责，为资产管理计划开立的专门账户，包括境内托管账户和境外托管账户。境内托管账户可同时包含境内人民币账户和境内外汇账户。境外托管账户指资产托管人在境外资产托管人处开设的境外资金账户、证券账户及投资所需的其他账户 、证券账户：指依据适用法律和法规，在境外结算公司或机构为资产管理人开立持有的证券账户 、公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到资产管理计划的价值及权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与资产管理计划持仓证券发行人有关的重大信息，包括但不限