关于推广期货保证金安全存管工作的通知概述.docVIP

证监号 二○○六年月 附件： 期货公司保证金安全存管工作的具体要求 各期货公司： 为做好期货公司保证金安全存管工作，特制定本工作要求，请各公司严格按照以下规定开展相关的业务工作： 抓紧时间进行自查和整改 对照《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》、《保证金封闭管理暂行办法》和保证金安全存管各项文件的规定，进一步自查和整改，严格规范保证金管理、交易、结算和风险控制业务。 二、督促、配合结算软件开发商在规定的时间内完成数据报送采集系统的安装和调试，启动期货公司保证金安全存管信息报送工作。 由于技术方面的原因，期货公司端的数据采集报送系统将在2006年6月至8月在全国分批安装，各辖区期货公司的具体安装时间要求将另行通知。有关信息报送工作的程序和具体要求见《期货公司保证金安全存管信息报送工作须知》（附件1） 三、建立健全投资者基本资料信息 各公司要严格按照《期货保证金安全存管系统对期货公司报送数据的要求2.1版》(附件2)中“客户基本资料文件”、“客户编码文件”的要求，在结算系统中输入或补齐所有未销户投资者的各项基本信息,并将投资者期货结算账户输入或自动导入数据采集报送系统。如采用自动导入的方式，必须首先按照《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》（证监号.《期货公司保证金安全存管信息报送工作须知》 2.《期货保证金安全存管系统对期货公司报送数据的要求2.1版》 3.《投资者查询服务系统用户名和初始密码发送指引》 4.《关于交易结算结果通知方式的补充合同指引》 期货公司保证金安全存管信息报送工作须知 为做好期货公司保证金安全存管信息报送工作，特制定本工作须知，请各期货公司按照以下要求进行操作： 一、安装调试各期货结算软件供应商提供的数据采集报送系统 （一）期货公司自行联系各自结算软件开发商，获取数据采集报送系统升级包。一般的，结算软件开发商将该升级包公布在其客户服务网站上，供期货公司下载； （二）按照各软件商的安装操作说明，将数据采集报送系统安装到结算系统中。安装过程中如有问题，可联系软件商热线取得帮助； （三）安装完成后，在数据采集报送系统的相应栏位设定各类基础参数，如：期货公司统一编码，银行统一编码对应关系表等； （四）试采集数据，测试是否按照《期货保证金安全存管系统对期货公司报送数据的要求2.1版》的要求生成内容完整格式无误的数据文件。 二、安装调试监控中心提供的数据报送终端 （一）使用一台运行WindowsXP操作系统的PC电脑联接现有三所联网期货交易网络，该电脑仅供每日上传文件专用，并做好电脑病毒防范工作等必要工作； （二）设置交易网络路由，如为静态路由，设置路由指向10.40.254网段；如为动态路由，无需设置； （三）ping 5，如通过，表示路由设置已完成； （四）从监控中心网站的技术专区下载数据报送终端FTCli.zip软件包，解压缩到\FTCli目录中； （五）配置\FTCli\FTCli.ini文件，根据监控中心事先发送给各期货公司的电子邮件《期货公司统一编码、报送密码、查询初始密码表》，将“期货公司统一编码”、“期货公司报送密码”两个数据填入FTCli客户端软件配置文件FTCli.ini中，并保存该文件。其规则如下： [配置] USERNAME=期货公司统一编码 //用户名，比如：0009 PASSWORD=期货公司报送密码 //密码，比如：223344 IP=5 //服务端的IP地址 PORT=9000 //服务端的PORT端口 NO=期货公司统一编码 //分配编号，比如：0009 （六）每日需报送数据文件时，点击FTCli.exe运行报送终端，点击“增加文件”选择需要报送的所有数据文件，最后点击“发送”发送文件至监控系统，发送成功后退出系统。 三、按要求报送数据 安装数据采集报送系统和报送终端后，期货公司应于每日结算完成后，启动数据采集程序自动生成需要上报监控系统的全部数据文件，通过FTCli报送终端，于当晚将这些数据文件一次性报送到监控系统，不得漏报，不得推迟报送。其中，“客户基本资料文件”、“客户编码文件”、“客户指定账号文件”一律每天都采用全量报送的方式，不得做增量报送。此外，对于期货公司可以预知的导致公司数据与交易所、银行数据不一致的情况，如资金在途、错单等，期货公司应当在“其它需要说明的信息和数据文件”中说明情况，减少不必要的报警；对于没有执行安全存管规定的业务，也需在otherinfo文件中主动作出说明。 期货保证金安全存管系统对期货公司报送数据的要求 2.1版 版本变更清单 版本号 变更内容