必威体育精装版期货法律法规重点整理详解.doc

期货交易管理条例2012/9/1通过2012/12/1施行： 分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。 经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 3个月未开始营业，停业连续3个月以上； 操纵期货交易价格、内幕交易不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日； 未达到持续性经营规则要求验收完毕之日起3日内解除有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。 涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保5日内 期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定） 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批） 章程变动、交易品种变动、合同变动 、住所或场所变动、合并分立解散 申请设立期货公司 注册资本最低限额为人民币3000万元； 货币出资比例不得低于85%。 受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。国务院期货监督管理机构批准： 合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构变更业务范围；　　（三）变更注册资本且调整股权结构；国务院期货监督管理机构派出机构批准： 变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项变更住所或者营业场所；　　（三）设立或者终止境内分支机构；期货交易所非期货公司结算会员 责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿： 责令改正，给与警告，没收违法所得：责令停业整顿或者吊销期货业务许可证： 内幕信息：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人 操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人 软件供应商不配合调查违规操作：3-10万；负责人警告：1-5万 会计事务所：1-5倍;负责人警告3-10万。 期货交易所单位结算会员 情节严重的交易所责令停业整顿，取消资格 责任人：期货交易所结算会员国企期货协会 期货公司仓库交易场所。 投资者保障基金管理暂行办法 筹集原则： 管理和运用：公开、合理、有效。 使用：保障合法权益和公平救助，实行比例补偿。 交易活动：公开、公平、公正，投资者自主、投资风险自担。 启动资金按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。 后续资金来源： 期货公司交易额千分之-10. 追偿或者接受的其他合法财产。 财务状况恶化、风险控制不力：高比例缴纳，列为营业成本 ，可以停止。可以社会捐赠，多元化。 时，每月提供财务监管表财政部，业务：证监会无特别说明，一起。 交易所管理办法 期货交易所职责：交易细则信息仓库保证金银行违规行为 交易。 期货交易所递交材料：申请书章程、规则草案、经营计划、股东名单、理事会或董事会和监事会名单、高管名单、场地设施资金文件 ：内报告证监会 通知会员，结束，证监会召开，）每届，会员大会负责。由证监会委派，会员理事选举产生。，副-2人，提名，理事会通过。 每届，不超过两届，由证监会任免。 中层管理人员，报告证监会。 副董事长证监会，董事会通过独立证监会提名，股东大会通过。前后同上。 结算制度，限制结算业务范围，报告证监会。 手续费%的比例提取风险准备金。 ： 结算制度：违约会员自有资金、风险准备金、交易所自有。 ：违约会员自有资金、结算担保金、风险准备金、交易所自有资金 措施，提高保证金，平仓限期平仓证监会。 结束提供，每季度内，每年提供工作报告 占净资产%，报告证监会 公司管理办法，） 每年一次会议，两次 期货公司条件： 具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 5%以上股东具备的条件： 持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利； 或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元； 净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%， 累计对外长期股权投资不超过自身净资产； 近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； 没有期货市场禁入措施/撤销资格 持有100%股权的股东： 净资本应当不低于人民币10亿元；净资产应当不低于人民币15亿元。 申请金融期货经济业务资格： 2风险监管； 未受刑事； 净资产不低于未受刑事处罚； 持股%以上，%以上股权要证监会批准。 变更住所无重大违法违规经营。 营业部：违法违规，风险监管 遗失许可证：在指定报刊媒体声明作废 控股出现股权问题股东通知期货公司： 冻结行使权利义务 调查分立资产内向派出机构提供书面报告） 股东从事期货交易，需要工作日内备案 公司工作日向派出机构提