宝鼎重工：首次公开发行股票招股意向书摘要2011-01-31.pdf

宝鼎重工股份有 限公司 宝鼎重工股份有 限公司 Baoding Heavy Industry Co.,Ltd. （杭州余杭区塘栖镇工业园区内） 首次公开发行股票 首次公开发行股票 招股意向书摘要 招股意向书摘要 保荐人 （主承销商） 保荐人 （主承销商） 深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 宝鼎重工股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要 发行人声明 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所网 站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资 决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 1-2-1 宝鼎重工股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 第一节 重大事项提示 本公司提请投资者注意： 一、股份限制流通及自愿锁定承诺 公司控股股东、实际控制人朱宝松、朱丽霞父女及其控制的圆鼎控股、圆鼎 投资均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其 已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 公司自然人股东吴铮承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者 委托他人管理其已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 同时，作为公司董事、高级管理人员，朱宝松、朱丽霞、钱少伦、刘祖勤、 吴建海还承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的直接或间接持有的发行 人股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其 所持有的公司股份。 二、滚存利润分配方案 经公司 2009 年度股东大会决议，本次股票发行前形成的滚存利润由股票发行 后的新老股东共享。 三、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险 （一）宏观经济环境变化的风险 本公司归属于大型铸锻件行业，主要为船舶、电力、工程机械、石油化工等 行业提供配套。公司主要下游行业的发展与国民经济整体发展趋势基本一致，宏 观经济环境变化对公司产品的市场需求影响较大。 由美国次贷危机引发的金融危机对包括中国在内的全球经济产生了重大影 响，并且逐渐从金融领域波及到实体经济，经济增速普遍放缓。2009 年中国经济 逐渐回暖，各行业发展趋稳回升。根据中国船舶工业行业协会统计，我国造船完 工量保持稳步上升， 2009 年全国造船完工量 4,243 万载重吨，同比增长 47% ；根 1-2-2 宝鼎重工股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要 据中国电力企业联合会统计，2009 年全社会用电量达到 36,430 亿