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EMS Auditing 环境管理体系审核的 管理和实施 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T9001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”（Combined audit）。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”（Joint audit）。 复评的目的 Thank you for your attending the class Next week is your presentation Save all your files in one U disk Rehearsal (exercise) before talk Remember to submit your handout in designated format Consult me if you have any questions Wish you gook luck in presentation 4.3.4环境管理方案 1、没有管理方案 2、管理方案不能达到目标指 标要求 3、方案未按要求实施 4、更新项目未更新方案 4.4.1组织机构与职责 1、未明确职责 2、未提供资源保障或资源不足? 4.4.2 4.4.3（同4.3.1） 4.4.4环境管理体系文件 1、未对核心要素进行描述或描述不 完全 2、未给出途径或途径不正确 4.4.5 4.4.6 4.4.7（同4.3.1） 4.5.1/2/3/4（同4.3.1） 4.6管理评审 1、未实施管理评审 2、评审范围不充分 3、评审工作未形成文件 不符合项判定原则 ??组织的环境管理体系文件未能满足 申请环境管理体系认证的审核准则要求； ?组织的环境管理体系运行未能满足 其环境管理体系文件的规定要求； ?组织的环境管理体系运行结果未能 实现其预期的环境方针、环境目标和 指标及环境绩效的要求。 不符合项性质的划分? 严重不符合项 一般不符合项 ??? ?严重不符合项： -----体系运行出现系统性失效； -----体系运行出现区域性失效； -----造成严重的环境危害。 一般不符合项： 个别的、偶然的、孤立的、性质轻微问题；不影响EMS有效性的局部问题。 不符合项的形成???? （1）必须以客观事实为基础； （2）必须以审核准则为依据； （3）对产生不符合的原因要进行分析，找出体系上存在的问题； （4）形成不符合项前，审核组要充分 讨论，互通情况，统一意见； （5）与受审核方共同确认审核发现的 事实。 不符合项内容 不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明 ?不符合报告应包括下列主要内容： （1）受审核方名称； （2）审核准则的要求； （3）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和/ 或区域、人员等）； （4）不符合审核准则的判定（条款号）； （5）不符合性质的判定； （6）审核员姓名及开具日期； （7）受审核方代表确认签名。 注意事项? (1)、根据审核发现客观地描述不符合项事 实； (2)、所提出的不符合项应具有可重查性； (3)、所提出的不符合项中应避免涉及组织 中具体人员的姓名； (4)、对不符合项的陈述应基于实际，且有 利于组织从不同途径采取纠正措施。 不符合报告 时间： 地点： 审核员： 要求：?? 不符合事实：?? 不符合： 不符合性质：? 示例 审核员在对公司的环境管理体系文件审核时了解到该公司的“油品管理程序”CP4-4-6中规定，所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确。 3月15日审核员在对该公司现场审核时发现在公司油品仓库，其中十个柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。 不符合报告 时间：3月15日 地点：油品仓库 审核员：李明顺 要求：公司“油品管理程序”CP4-4-6规定，所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确。?? 不符合事实：现场审核发现，油品仓库，其中十个柴油桶中有四个