关于加强上市公司治理专项活动自查报告.pdfVIP

证券代码：002132 证券简称：恒星科技 公告编号：2007023 河南恒星科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公 告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 根据中国证监会（证监公司字[2007]28号文）《关于开展加强上市 公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”）、深圳证券 交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》和中国 证券监督管理委员会河南监管局颁布的 《关于做好加强上市公司治理专 项活动有关工作的通知》（豫证监发[2007]127号）等文件要求，本公 司为切实做好公司治理情况自查工作，特成立了专项工作小组，由董事 长作为第一负责人，全面负责公司治理自查整改工作。按照本公司工作 计划安排，公司专项工作小组本着实事求是、严格谨慎的原则，严格对 照《公司法》、《证券法》等有关法律法规，以及公司章程等内部规章 制度，对公司治理情况进行了自查（内容详见公司指定信息披露网站 ）。 《关于“加强上市公司治理专项活动”自查事项报告》已经公司第 二届董事会第五次会议审议通过，有关内容详见附件。 欢迎广大投资者和社会公众对我公司治理情况进行评议并提出宝 贵的意见和建议。联系方式如下： 联系人：孙国顺、李明 电话：0371 邮 箱：hengxing@ 传真：0371 广大投资者和社会公众也可以通过电子邮件方式，将相关评议意见 和整改建议发至以下部门： 河南证监局电子邮箱：csrc0371@ 深圳证券交易所电子邮箱：fsjgb@ 广大投资者和社会公众还可以通过深圳证券交易所（） 下的“公司治理专项活动”专栏进行评议。 特此公告 河南恒星科技股份有限公司 2007年8月20日 附件 河南恒星科技股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划 河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近期开始全面 开展公司治理专项活动，活动由三个阶段组成：自查阶段、接受公众评 议阶段和整改提高阶段。公司高度重视治理专项活动，组织各部门主管 人员学习公司治理有关的文件精神和证监会关于治理专项活动的通知， 公司成立了专项治理小组。经过近两个月的公司治理自查整顿，现将我 们自查情况报告如下。 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 公司一直以来都非常重视公司治理工作，按《上市公司治理准则》 及有关规章制度的要求运作，公司治理状况良好，但由于公司上市时间 较短，存在的有待改进的问题主要有以下几点： （一）公司有待进一步拓宽社会公众投资者方便参与决策的渠道， 更好地保障广大中小投资的权益； （二）公司董事、监事及其他高管人员对上市公司相关的法律法规、 规章制度的学习的培训和学习还需进一步加强； （三）公司投资者关系管理工作有待进一步改进，丰富投资者，特 别是中小股东行使知情权的渠道和方式； (四) 公司董事会已经根据有关规定修订完善了《募集资金管理细 则》。 二、公司治理概况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等 有关法律、法规的规定进行运作，具体如下： （一） 在与控股股东的关系上： 公司的业务、资产、人员、机构、财务、生产、销售及辅助设施完 整、独立，不存在对控股股东及其他关联单位依赖的情况； 公司不存在为控股股东及其他关联单位提供担保或提供资金，控股 股东及其他关联单位也没有侵占本公司资金的情况； 按照《公司关联交易制度》规定程序审议公司与控股股东及其关联 企业之间的日常关联交易事项，关联董事或关联股东均回避表决，不存 在损害公司和其他股东合法权益的情况。 （二） 内部控制制度方面：