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石油企业供应链风险及其管理研究 第一章：文献综述 为了能够更好的进行本课题的研究，下面来综合分析几个相关领域的研究状况，包括供应链风险管理，石油企业供应链及管理。 1.1供应链风险管理 供应链风险管理就是与供应链中的各方共同协作或者独自进行，运用风险管理的工具去处理那些由物流或相关活动引起的或受其影响的供应链中的风险和不确定性。供应链管理与以往企业管理不同的地方就在于它把整个供应链看作是一个整体来分析，站在全局的角度来看待问题，这个定义很好的体现了这个思想。这里的风险管理不但包含了供应链企业个体面临的风险，又强调了供应链企业作为一个整体在相互协作中所面临的风险。供应链管理这一研究领域的发展己有20多年的历史，风险管理则是一个研究历史更长的领域，供应链风险管理最近几年成为供应链管理一个新的热点研究方向，吸引了来自于运作管理、金融财务和企业战略管理等领域的研究者和管理者分别从不同角度对供应链风险管理问题进行了大量研究17周。这些研究从研究方法上来讲包括定性研究、实证研究和定量研究，其研究内容涵盖了风险管理的基本过程，即:风险识别、风险评估、风险管理 和企业连续运作管理。国内外关于定性分析方面的研究内容十分丰富，主要集中于研究风险识别和风险管理这两个过程。国内学者最近几年己经开始关注供应链风险问题，对供应链风险的来源和产生的危害进行了定性分析，并且提出了一些措施来处理供应链中存在的风险问题。目前关于供应链风险管理的实证研究相对较少。进人20世纪90年代以来，由于顾客消费水平不断提高，全球经济一体化进程的加快，企业之间的竞争也逐步转变为供应链之间的竞争。为了提高供应 链的效率，人们采取种种措施建立更加敏捷和精细的供应链。这些措施在大大降低供应链运作成本的同时，也使得供应链变得更加脆弱，难以应对各种风险的威胁。另外，供应链上的各个企业彼此依赖，相互影响，任何一个中间环节出现问题，都可能波及供应网络中的其他企业，进而影响整个供应链的正常运作。一个典型的案例就是美国西海岸工潮对中远集团及其客户的影响:2002年9月，美国西海岸发生工潮，港口关闭两周，由于美国西海岸是中远集团进人美国的主要门户，中远集团到达美国的集装箱船无法卸货返航，这使得中远集团两周内至少损失2400万美元，同时中远集团的客户也因此损失惨重120。由于种种现实问题的挑战和要求，越来越多的研究者开始考虑供应链环境下的风险问 题，并采用金融领域的各种风险分析工具研究供应链模型。尤其是最近几年，关于供应链风险问题的定量研究大量涌现。 一般来说，有如下两类典型的风险:一类属于日常风险，其特点是发生概率大、事后危害性不大、易于控制;另一类属于突发事件，其特点是发生概率小、事后危害性大、不易控制。将第一类风险称为供应链管理的日常风险，客户需求的不确定性和供应环节的供需不平衡是这类风险产生的最根本的原因;称为第二类风险为供应链管理的突发风险，供应链环节中无法预料的突发事件是这类风险产生的最根本的原因。现有的关于供应链风险管理的文献，主要就是针对这两类风险问题进行分析和研究的。纵观最近10年该领域的文献，供应链风险管理中的关键问题主要有以下四个方面： 1.供应链信息风险与规避 供应链中的信息流覆盖了从供应商、制造商到分销商，再到零售商等供应链中的所有环节。如何对供应链中的信息流进行计划、组织、协调与控制，实现供应链整体效率与效益最优化，是供应链管理的一个重要内容。由于信息的不确定以及信息在供应链传递过程中的扭曲失真引起供应链的效率下降、成本增加，称之为供应链中的信息风险。从以上定义可以看出信息风险可以分为两类，一类是信息本身的不确定性引起的风险，利用信息更新方法来设计供应链，采购合同是降低信息不确定性的一个重要措施。另一类风是信息在传递过程中扭曲引起的。在供应链操作中，各节点企业基于自身利益的考虑，只根据各自相邻的下级企业的需求信息进行生产或供应决策，使得需求信息向供应链上游传递时产生逐级放大的现象，供应链的源头获得的客户的需求信息的偏差远远大于零售商，这称为“牛鞭效应”。牛鞭效应和信息共享问题密切相关，信息共享被认为是解决牛鞭效应的有效手段，也是实现供应链管理的基础。 2．.供应链模型的风险分析 以往关于供应链模型的研究主要采用风险中性模型进行分析，决策目标是企业期望利润的最大化(或期望成本的最小化)。然而，近年来关于供应链管理的研究与实践表明:企业管理者已不仅仅关注企业利润的最大化，而且更注重 企业获得预期利润的可能性以及面临的各种风险问题。因此，最近几年大量的研究都是基于风险厌恶型决策者假设进行分析，决策目标已不再仅仅考虑企业期望利润的最大化，而是大量采用金融理论中诸如均值方差、效用函数、在险价值等风险工具刻画供应链中的风险指标，建立具有风险度量机制的多目标权衡决策的目标