科林环保：关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改计划.pdfVIP

证券代码：002499 证券简称：科林环保 公告编号：2011-023 科林环保装备股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告及整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性，承担个别及连带责任。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字[2007]28 号）、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项 活动有关工作的通知》（深证上[2007]39 号）、江苏证监局《关于开展上市公司治 理专项活动相关工作的通知》（苏证监公司字〔2007 〕104 号）和江苏证监局《关 于开展公司治理专项活动的通知》（苏证监公司字[2011]295 号）的要求，科林环 保装备股份有限公司（以下简称“科林环保”、“公司”或“本公司”）本着实事 求是、求真务实的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规， 以及《公司章程》等内部规章制度进行了认真的自查，现将自查情况与整改计划 汇报如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理 方面存在以下有待改进的问题： 1、根据必威体育精装版法律法规需要进一步完善公司的各项管理制度。 2、进一步加强公司高层人员学习培训，增强规范运作意识。 3、持续加强投资者关系管理工作。 4 、进一步提高信息披露质量。 二、公司治理概况 公司上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深交所有关 法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运 1 作。公司目前已基本建立了较为规范的股东大会、董事会、监事会制度，公司治 理基本符 合相关法律法规和规范性文件的要求。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》、公司《股东大会 议事规则》等规定和要求，召集、召开股东大会。报告期内的股东大会均有董事 会召集召开，公司自2010 年11 月9 日上市后的股东大会都聘请律师进行现场鉴 证，并出具鉴证意见。根据公司章程及相关法律法规规定应由股东大会表决的事 项均按照相应的权限审批后交由股东大会审议，不存在越权审批的现象，也不存 在先实施后审议的情况。在实施选举董事时采取累积投票制，让中小投资者充分 行使自己的权利。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司控股股东严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》规范自己的行为，能依法行使其权利，并承担相应义务。公司股东大会是公 司最高权力机构。公司在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东、 实际控制人及其控制的其他企业。公司股东会、董事会、监事会和内部机构根据 各议事规则及公司制度独立运行。 3、关于董事与董事会 公司董事会的人数与人员符合法律法规与公司章程的要求：公司董事会由九 名董事组成，其中独立董事三名，董事中高管董事四名，不超过全体董事总数的 二分之一。董事（含独立董事）的聘任程序符合法律法规和公司章程的要求。公 司全体董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》等规定和《公司章程》及相关工作规程开展工 作和履行职责，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉并 掌握有关法律法规。为了完善公司治理结构，公司董事会根据《上市公司治理准 则》设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬委员会，为董事会的决 策提供了科学和专业的意见和参考。四个专业委员会均制定了相应的工作细则； 提名、薪酬与考核、审计三个委员会主任委员由独立董事担任，且专业委员会中 的独立董事人数超过 1/2，战略委员会主任委员由董事长宋七棣先生担任，并有 2 一名独立董事在其中任职，以保证董事会工作的有效运作和科学决策。公司全体 董事能够按照《董事会议事规则》、《中小企业板上市公司规范运作指