建设项目稽察.pptVIP

3、稽察工作的基本方法 (1)经常性稽察。对一个重大建设项目进行全程监管，多次稽察，如三峡工程、地铁、隧道工程。 (2)专项性稽察。对某一类项目进行全面检查或抽查，如农村中小学危房改造项目专项检查，政法基础设施项目专项稽察。 (3)关键环节稽察。对某一时段项目的某一环节进行检查或抽查，如对水利、公路招投标环节，对项目开工情况，对中央投资计划执行情况进行稽察。 (4)个别性稽察。一般是针对某一个投资额较大的项目，以及领导交办的、群众举报的项目进行稽察。 4、项目现场稽察一般程序 (1)稽察准备。收集项目下达计划文件，制定稽察方案，下达稽察通知，组织检查组，熟悉被查项目的政策规定。 (2)听取汇报。听取当地政府、有关部门和项目单位关于项目实施情况的汇报。 (3)查阅资料。查阅项目有关申报审批文件、各类证照等前期工作资料，设计、施工、监理等工程建设资料，财务账目及会计凭证等项目资金管理材料。 (4)察看现场。实地察看项目现场，检查工程质量、材料质量、施工设备，参建单位现场服务情况，以及核对查阅资料中发现的相关问题，统计或测量相关数据。 (5)座谈提问。就检查中发现的情况、疑问进行有目的的座谈，核实清楚。 (6)问题定性。对检查中发现的问题，进行分析研究，对照有关规定，确定问题性质。注意备留资料来源及证据。 (7)交换意见。对初步认定的问题，向当地政府、有关部门和项目单位反馈，交换意见。 5、建设项目各环节的稽察内容 (1)执行国家政策情况。 项目是否符合产业政策。 项目是否符合国家规定标准。 (2)前期审批手续情况。 项目可行性研究、初步设计是否审批，审批是否符合规定。规划、土地、环评、能评、施工等各类前期批复和许可证照办理情况。 一是检查项目审批是否合规，如可研、初设报告及审批文件，以及相关审批文件。施工图审查。 二是检查建设条件是否落实。 (3)项目建设内容和规模变更情况。 是否按照批准的内容和规模进行建设；如果变更，变更手续是否合法、完善。 对照项目批复文件进行现场核实，看项目规划审批文件、初设批文、施工图纸等。 (4)项目“四制”执行情况。 项目是否实行法人责任制。是否按规定进行招标投标，招标、投标、开标、评标、中标等环节是否有违规行为。项目监理是否到位。各类合同是否规范。 检查招标资料，监理和施工实际进场人员、资质复核，合同价和条款、中标单位的账号，有无未经招标的内容（土建招标、装修不招标）、合同执行情况。 (5)项目“三大控制”情况。 进度控制。项目是否如期开工，建设进度是否滞后，是否停工，是否如期完工。 质量控制。分部、分项工程质量是否按规定验收，有无验收报告，材料是否按规定检测，材料、设备进场记录是否齐全，工程符不符合国家规范和标准，项目现场有无明显质量问题，质量缺陷问题是否整改到位。 投资控制。可行性研究投资估算和初步设计概算偏差是否大于10%，是否重新办理可行性研究审批手续；初步设计是否评审，概算和施工图预算偏差是否大于5%，是否重新办理初步设计概算调整手续；工程设计变更和工程签证是否按规定办理，工程调整和变更是否有审批手续。 (6)项目资金使用和财务管理情况。 项目是否独立建账。财务管理是否符合有关规定。政府补助资金是否按时足额到位，资金是否按进度、按规定渠道拨付。政府补助资金有没有被截留、挤占、挪用。 检查财务账目、查付款程序和依据、对照合同查支出、查银行账户的资金进出、查发票等附件凭证是否齐全，有无大额现金支付情况，工程结算及审核，财务决算及审计。 (7)项目竣工验收及运营情况。 项目是否办理竣工验收手续，手续是否完备，是否存在未竣工验收就投入使用情况。项目投产运营是否正常，是否达到设计要求，是否发挥了应有的效益。 检查竣工验收程序（是否自验收，验收申请报告），验收资料（业主建设、监理、质监、施工总结报告，资料是否整理归档，工程结算和审计结论，自验收报告；验收人员组成，验收记录，验收总体报告，备案报告） (8)项目档案资料管理情况。 项目档案是项目建设、管理过程中形成的，具有保存价值的历史记录，是项目竣工验收的重要组成部分。 项目档案资料的“五性”。 系统性。项目要独立建档。 完整性。 准确性。 原始性。 时效性。 6、点多面广项目的检查方法 (1)全面检查。每一个项目都查到。 (2)重点抽查。针对要查的内容，有目的、有重点地选择部分项目进行检查，如项目开工率、竣工率的检查。 (3)分类抽查。对有多种类型的项目，每一类都选择部分项目进行抽查。 (4)随机抽查。对项目随机抽取，注意区域分布。 (5)混合抽查。各种抽查方式结合当地实际混合运用。 7、具体稽察方法的运用 (1)对照检查法。各类文件、资料中的数据是否一致。 (2)逻辑推理法。各