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商银行股份有限公司股东大会议事规则 商银行股份有限公司股东大会议事规则 总则 第一条 为维护本行、股东及债权人的合法权益，规范本行股东大会的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法、》中国证券监督管理委员 会 《上市公司股东大会规则》、《到境外上市公司章程必备条款》、《上市公司章 程指引（2006 年修订）》等法律、法规、规范性文件及《招商银行股份有限公司 章程》（以下简称 “本行章程”）制订本议事规则 （以下简称“本规则”）。 第一章 股东大会的一般规定 第二条 股东大会是本行的权力机构，依法行使职权。 第三条 股东大会行使下列职权 （一）决定本行经营方针和投资计划； （二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （三）选举和更换非由职工代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项； （四）审议批准董事会的报告； （五）审议批准监事会的报告； （六）审议批准本行的年度财务预算方案、决算方案； （七）审议批准本行的利润分配方案和弥补亏损方案； （八）审议变更募集资金投向； （九）对本行增加或者减少注册资本作出决议； （十）对发行本行债券作出决议； （十一） 对本行合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议； （十二） 修改本行章程； - 1 - 商银行股份有限公司股东大会议事规则 （十三） 对本行聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议； （十四） 审议单独或合并持有本行发行在外有表决权股份总数的3% 以上的股东的提 案； （十五） 审议本行在一年内购买、出售重大资 超过本行最近一期经审计总资 30% 的事项； （十六） 审议股权激励计划； （十七） 审议法律、法规和本行章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，并应于 上一个会计年度完结之后的6 个月之内举行。 有下列情形之一的，本行应在自事实发生之日起2 个月内召开临时股东大会 （一）董事人数不足 《公司法》规定的法定最低人数，或者少于本行章程所定人 数的三分之二时； （二）本行未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时； （三）单独或者合并持有本行有表决权股份总数10% 以上的股东书面请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或本行章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。 第五条 本行召开股东大会的地点为本行住所地。 本行将设置会场，以现场会议形式召开。本行可以采用安全、经济、便捷的网络或 其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的视为出 席。 第二章 股东大会的召集 第六条 董事会应当按照本行章程的规定召集股东大会。 - 2 - 商银行股份有限公司股东大会议事规则 第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会 的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本行章程的规定，在收到提议后的10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。