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《中资商业银行行政许可事项实施办法》修订情况讲座课件.ppt
《中资商业银行行政许可事项实施办法》修订情况 《办法》沿革 “2006年2号令”2005年11月经银监会第四十次主席会议通过,2006年2月1日起施行。 “2006年7号令”2006年12月经银监会第55次主席会议通过,2006年12月28日起施行。 “2013年1号令”2012年10月经银监会第129次主席会议通过,2013年10月15日起施行。 《办法》修订的重要意义 简政放权,适应行政许可行政审批改革进程的需要 清理法规,依法科学监管的需要 总结经验,顺应形势发展的需要 《办法》修订的原则 总原则: 坚守风险底线 服务实体经济 转变发展方式 加强有效监管 《办法》修订的原则 落实行政审批改革要求,最大限度缩小银行业监管行政许可范围,下放审批权限,简化行政审批流程 坚持风险为本的导向,严把第一道防线,充分发挥行政许可风险防范作用,把该管的事务管住管好 坚持服务实体经济导向,发挥准入引领作用,引导银行业不断完善金融服务、支持小微企业、“三农”、科技创新等重点、新兴领域发展 推动金融对外开放,同时努力实现银行业经营管理水平提高与国家金融秩序稳定及经济安全的协调统一 《办法》体例安排 保持原《办法》的基本框架不变 修订后分为7 章:总则、机构设立、机构变更、机构终止、调整业务范围和增加业务品种、董事和高级管理人员任职资格许可、附则 共107 条(原《办法》共144条) 《办法》主要修改内容 对《办法》中的概念进行了明确 取消了部分行政许可事项 充实了部分行政许可事项内容 调整了部分行政许可事项的条件和内容 《办法》主要修改内容 范围调整——中资商业银行 《办法》主要修改内容 范围调整——境外机构 《办法》主要修改内容 明确概念——重大投资事项 重大投资事项,指中资商业银行境外机构拟从事的投资额为1亿元人民币以上或者投资额占其注册资本或营运资金5%以上的股权投资事项。 《办法》主要修改内容 范围调整——高级管理人员 总行 分行 支行 境外 《办法》主要修改内容 范围调整——高级管理人员 删除:城市信用社股份有限公司总经理 城市信用合作社理事长 《办法》主要修改内容 取消部分行政许可——业务 取消了申请开办电子银行业务、全国社会保障基金托管 业务、银行借记卡业务、企业年金基金受托业务、个人理财业务的行政许可 《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》 (国发【2007】33号) 《办法》主要修改内容 取消部分行政许可——机构 《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》 (国发【2012】52号) 《办法》主要修改内容 取消部分行政许可——机构 直接在《办法》中明确改为报告,例如: 法人机构 变更住所 《办法》主要修改内容 取消部分行政许可——前瞻性 取消七大类许可: 中资商业银行法人机构和分支机构设立筹建延期和开业延期 城市信用社所有审批事项 中资商业银行境内分支机构降格和临时停业(但邮储银行支行降格为代理营业机构除外) 中资商业银行由于变更名称、住所、股权、注册资本、业务范围等前置审批事项而引起的修改章程审批; 中资商业银行开办证券投资基金托管和合格境外机构投资者境内证券投资托管业务 信用卡章程审批; 中资商业银行同城支行行长任职资格 依据《2013年-2015年银监会同意取消行政审批项目名单》 《办法》主要修改内容 充实行政许可内容——城市商业银行异地分支机构设立 《办法》主要修改内容 充实行政许可内容——专营机构分支机构设立 《中资商业银行专营机构监管指引》 《办法》主要修改内容 充实行政许可内容——设立、参股、收购境内法人金融机构 例如:某城商行想出资设立一家村镇银行
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