C11004证券公司资产管理业务相关规则解读100分+汇总.docxVIP

不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 ----------------试题二----------------- ？？金融验证品？ 通过客户的账户 C11004答案 ----------------------------------------------试题一---------------80分---------错3题------------------------ ACD B ----------------------------------------------试题二---------------87分---------错2题------------------------ ----------------------------------------------试题三--------------------------------------------------------- 一、单项选择题　　1.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。　　A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录　　B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围　　C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行　　D.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定　　2.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。　　A.3万元以上10万元以下　　B.1万元以上3万元以下 　　C.3万元以上5万元以下　　D.10万元以上15万元以下　　3.根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（　　）。　　A.半年　　B.每1年　　C.每3个月　　D.每9个月　　4.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。　　A.15　　B.10　　C.20　　D.5　　5.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（　　）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。　　A.6　　B.2　　C.1　　D.12　　6.证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（　　）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。　　A.10　　B.15　　C.25　　D.20　　7.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（　　）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。　　A.一个月　　B.2个月　　C.3个月　　D.半年　　8.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。　　A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作　　B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易　　C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额　　D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易　　9.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。　　A.1万元以上10万元以下　　B.3万元以上10万元以下　　C.10万元以上30万元以下　　D.10万元以上60万元以下　　10.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）。　　A.300万元　　B.200万元　　C.100万元　　D.50万元 11.集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。　　A.证券公司　　B.推广机构　　C.结算托管部门　　D.托管银行　　12.（　　）中国证监会颁布第17号令《证券公司证券资产管理业务试行办法》。　　A.2003年12月18日　　B.2005年10月15日　　C.2000年4月25日　　D.2002年12月18日　　13.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）元。　　A.1000万　　B.500万　　C.5000万　　D.100万　　14.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。　　A.5%　　B.10%