保护市场的联邦主义及其批判杨其静.pdfVIP

2008 年第 3 期 保护市场的联邦主义及其批判 杨其静 　聂辉华 ( ) 　　内容提要 :本文首先梳理了保护市场的联邦主义 MPF 的分析框架及其贡献 。但本 文的重点在于系统地批判 MPF 理论框架的缺陷根源于其借助的新古典经济学的竞争理 论和经典代理理论 ,且简单地将政府组织类比为企业 。这就导致 MPF 缺乏地方政府关于 制度供给的政治微观基础 ;难以全面地理解中央政府在整个国家政治经济生活中的作用 ; 忽视了分权有效的必要条件 ;难以分析分权的负效应 ,进而无法分析最优的政府间分权 、 政府层级和分权路径等重大问题 。结果 ,至今为止 MPF 还远没有解决何种制度安排下政 治官员们才有积极性执行保护市场的承诺 。我们提出可以改进现有研究的一些思路 。 关键词 :保护市场的联邦主义 　分权 　集权 　权威政府 1980 年以来 , 中央向地方的分权成为了一种全球性的现象 。与之相适应 ,从 1990 年以来关于 ( ) ( ) 中央 或上级 政府 向地方政府分权 decentralization , 以下简称 “分权 ”和竞争性联邦主义 (Competitive Federalism , 简称 CF) 的研究变就得非常热门,其中影响最大的当属 Weingast ( 1995) 等人 ( ) 提出的“保护市场的联邦主义”Marketpreserving Federalism ,简称 MPF ,而被他们视为该理论最有 ( ) 力的当代证据莫过于“中国式联邦主义”Montinola et al . , 1995 。可是针对 MPF 的批评也随即而 起 ,而且很多批评是不可以被轻易忽视的; 同时 ,在实践中MPF 所预期的美景不仅难以实现 ,而且 还产生许多负面效应 , 以至于 Oates ( 1999) 感叹道 :“虽然 Weingast 等人的MPF 很有煽动性 ,但他们 所引发的问题至少与他们回答的一样多”。大致而言 ,现有的批评主要集中在 MPF 的五个特征之 间的紧张关系 、这些特征与现实之间的矛盾 , 以及由分权和辖区间竞争所产生的负效应 , 比如外部 ( ) 不经济 ,地区间发展不均等 ;但对于 MPF 包括 CF 的理论框架的缺陷还缺乏系统的剖析 。因此 ,我 们希望回答 :MPF 的缺陷是否是其理论框架本身所决定的 ? 与之相关 ,我们还须严肃地思考 :被广 泛鼓吹的中国式联邦主义是一个具有普遍意义的成功经验还是一个特例 ? 为了问答上述问题 ,本文将基于现有文献 ,尝试着剖析 MPF 所依赖的基本假设和分析工具 , 由 此揭示其理论体系的内在缺陷和可能的改进 。为了更好地理解 MPF ,我们首先简单回顾了古典联 邦主义理论及其遭到的批判 ;随后 ,考察 MPF 的思想来源 、分析框架及其贡献 ;在此基础上 ,我们将 基于现有文献对 MPF 的分析框架的缺陷展开分析 ,并提出改进 MPF 理论的几个可能途径 。 一 、MPF 的起源及其基本思想 1 古典财政联邦主义理论 　杨其静 、聂辉华 , 中国人民大学经济学院 ,邮政编码 :100872 , 电子信箱 :qij ing yang @ruc . edu . cn ,niehh @ruc . edu . cn 。本文 初稿完成于 2006 年 9 月剑桥大学发展研究系 ,是本文作者之一杨其静受“UKChina Excellen