《《ISO 9001-2016 Internal audit training (内审培训）- May 30》.pptVIP

品質管理體系 內審員培訓課程 (ISO 19011:2002) ISO 19011:2002 有關審核的概念 封　閉　式　問　題 * 缺點 - 排除了對話題的進一步回應 澄　清　式　問　題 * 應用 - 由於審核員顯得很仔細聆聽回答，從 而可制造平靜的對話氣氛 - 確保對問題的理解，避免含糊不清， 同時可取得進一步的資料 澄　清　式　問　題 * 實例 - 若我沒理解錯的話，這樣的意思是…… - 能否解釋一下你的意思是…… * 缺點 - 被審核的人員逐漸懷疑為什麼開始時 自己的問題不被理解 引　導　式　問　題 * 應用 - 對話題建議一個預期的答案 * 缺點 - 對所收到的回應有傾向性 * 實例 - 你是否總是從這種批量中抽13個樣本 * * By QualiTech 總結 審核技巧 內部審核 審核類型及基本原則 課 程 內 容 課 程 目 的 了解 ISO 19011:2002 審核指南 內部審核的策劃和實施 “有效性” 審核方式 掌握基本審核技巧 審核類型及基本原則 審核方案 (3.11) 針對特定時間段所策劃，並具有特定目的的一組 (一次或多次) 審核 審核 (3.1) 為獲得審核証據並對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的並形成文件的過程 審核組 (3.9) 實施審核的一名或多名審核員 審核員 (3.8) 有能力實施審核的人員 審核委托方 (3.6) 要求審核的組織或人員 受審核方 (3.7) 被審核的組織 審核發現 (3.4) 將收集到的審核証據對照審核準則進行評價的結果 審核証據 (3.3) 與審核準則有關的並且能夠証實的記錄、事實陳述或其他信息 審核結論 (3.5) 審核組考慮了審核目標和所有審核發現後得出的最終審核結果 審核準則 (3.2) 用作依據的一組方針、程序或要求 技術專家 (3.1) 提供關於被審核對象的特定知識或技術的人員 審核和審核類型 1 第一方審核︰ 内部審核 2 第二方審核： 外部審核 如:顧客 - 供應商 3 第三方審核︰ 外部審核如: 認證機構 – 組織 審核方案管理 Act Check Do Plan 內部審核 8.2.2 內部審核 內容 組織應按策劃的時間間隔進行內部審核，以確定品質管理體系是否: a) 符合策劃的安排 (見7.1)、本標準的要求以及組織所確定的品質管理體系的要求; b) 得到有效實施與保持。 考慮擬審核的過程和區域的狀況和重要性以及以往審 核的結果，組織應對審核方案進行策劃。應規定審核 的準則、範圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的 實施應確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應 審核自己的工作。 內部審核的要求 內審所涉及的角色 委托方 內部 審核組組長 內審員 受審核方 審核組 審核方案管理 審核活動流程圖 現場審核活動的準備 文件評審的實施 審核的啟動 - 指定審核組長 - 確定審核目的、範圍和準則 確定審核的可行性 選擇審核組 - 與受審核方建立初步聯繫 評審相關管理體系文件，包括記錄，並確定其針對審核準則的適宜性和充分性 編制審核計劃 - 審核組工作分配 - 準備工作文件 現場審核活動的實施 舉行首次會議 審核中的溝通 向導和觀察員的職責 信息的收集和驗證-形成審核發現 準備審核結論 舉行未次會議 審核報告的編制 審核報告的批准和分發 審核報告的編制、批准和分發 審核的完成 審核後續活動的實施 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 審 核 的 啟 動 1 內審所涉及的角色: 委托方 - 最高管理層 審核組長 2 審核目的: 確定的品質管理體系的要求 得到有效實施與保持 3 審核範圍和策劃︰ 整個體系的適當覆蓋面 審 核 的 啟 動 4 審核準則: ISO 9001:2008 標準要求 客戶對於品質管理體系的要求 5 審核的可行性: 確定充分的時間和資源 策劃審核所需的信息是否充分和适宜 6 內部審核員資格: 審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀性和公正性。 內審員的個人素質 良好道德，如：公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎 思想開明，即願意考慮不同意見和觀點 善於交往，即靈活地與人交往 善於觀察，即主動地認識周圍環境和活動 有感知力，即能本能地了解和理解環境 適應力強，即容易適應不同情況 堅忍不拔，即對實現目的堅持不懈 明斷， 即根據邏輯推理和分析及時得出結論 自立，即在同其他人有效交往中獨立工作並發揮作用 ABC公司的一名設計工程師積奇被通知上午11點到羅賓遜的