三证一陪同制度.doc

三证一陪同制度 一、内部检查如何接待 检查时必须出示所有人员的身份证，工作证及介绍信（司机除外）。如果没有带身份证、工作证，支行员工应将检查人员安排到信贷办公室或会议室，可以提供相关检查资料，但不得进入营业间和查库。如果证件齐全要求进行查库时，必须检查介绍信是否有行长或主管安全的副行长签字，有签字方可查库，否则不准查库。如果只有一人到单位检查，也必须出示“三证”，假如介绍信有领导签字，但检查人员只有一人也不能进行查库，但同该支行的行长或主管会计2人进行查库，原则上可以进行。以上检查支行必须按规定对检查人员的身份证、工作证、介绍信进行登记。同时将介绍信或（介绍信复印件）附在检查登记薄的背面，如果查库也可以附在查库登记薄的背面，登记薄要有检查领导或检查人员的签字。 二、省、市联社、公安、税务等外部人员检查怎样接待 检查时必须出示所有人员（包括司机）的身份证、工作证及介绍信，同时要有行领导或相关部门人员的陪同，并核对介绍信上所规定的人数及证件是否真实，如果有误要提出疑问，并向检查领导或陪同人员进行寻问加以证实。如果证件有效方可进入营业间进行检查，但要求查库时，必须检查介绍信是否有行领导或主管安全领导的签字，没有将不准查库，但要做好解释工作，并做好登记，同时将介绍信或介绍信复印件附在登记薄背面，登记薄必须有检查领导和陪同人员的签字。 三、省、市联社、公安税务等单位无人陪同进行检查时怎样接待 如果遇到类似的检查，工作人员首先要求检查人员出示身份证、工作证、介绍信，同时电话寻问行领导或部门予以确认，在得到认可后，不能将检查人员放入营业间，而是热情的将检查人员安排到办公室或信贷办公室，由支行行长、主管会计或信贷员为其提供检查资料，检查人员证件要进行登记，并要求检查领导签字，同时将介绍信或介绍信复印件附在登记薄背面，但不能进行查库。 四、夜间安全检查怎样接待 如果遇到本行或公安的夜间检查，首先工作人员不能打开大门，应先查验检查人员的身份证、工作证、介绍信（夜间检查介绍信必须有行长或主管安全工作的领导签字）方可有效，否则不予检查。外部检查除查验以上证件外，还必须有行领导或保卫人员的陪同。在查验证件时，如果大门无法看清外面的人员，工作人员应从对外的窗口进行查看和查验，不得先放入再查证件。夜间检查原则上不能进行查库，但有行领导和保卫人员在场并说明要求查库的原因后，方可进行查库。同时做好登记，将介绍信或介绍信复印件附在登记薄背面，并要求检查领导和陪同人员签字。 以上检查内容望大家认真执行，在针对检查时，必须热情周到，文明规范用语，不得消极或低制检查影响单位形象。 （二）、营业期间接待上级检查安全操作流程 1、安全概述：上级或公安部门进行安全检查是为了更好地督促基层员工遵章守制，合规操作，及时发现安全隐患，堵塞漏洞，有效保障信用社员工人身和资金财产安全的一项重要手段。 2、风险提示：防止不法份子假冒上级领导或公安警察借对营业网点检查的名义，实施侵害犯罪。 3、岗位流程； （会计）——听取来客意图，看有无陪同；（出纳）——查相关有效证件；（会计）——接待室接待检查人员；（会计）——逐个核对检查人员身份；（出纳）——逐个进行登记；（会计）——受理检查；（出纳）——检查人员签字确认； 4、安全要求 1、接待上级管理部门或公安机关安全检查时，必须有本单位领导或保卫部门人员陪同，特别注意观察有无被挟持的迹象。 2、检查人员必须向营业人员出示介绍信，本人有效身份证、工作证。 3、对检查人员提供的身份证、工作证上的照片与本人逐个核对并登记。 4、由一人全程陪同检查人员对营业场所需要检查的部位进行检查并解答。 5、对检查人员提出的整改意见及时报告本单位负责人，并落实整改。 6、接待其它职能部门检查，必须先有联社主管领导事先电话通知，并由联社相关部门人员陪同，只限于在接待室进行。 7、检查完毕后，检查人员在营业网点接待检查登记薄上签字。 （二）守库期间接待上级检查安全操作流程 1、安全概述：守库期间，上级行社或公安机关对金库进行安全检查，主要是检查守库人员安全防范意识、防护设施状况，及时发现安全隐患，堵塞漏洞所采取的一项必要措施。 2、风险提示：一是警惕不法分子假冒上级领导或公安警察，借检查的名义实施侵害犯罪；二是防止不法分子武装胁迫上级有关人员而对金库实施抢劫。 3、岗位流程； （守库人员）——接听电话通知；（副守库员）——观察监控或防盗门窥视孔；（副守库员）——倾听来意、看有无陪同；（主守库员）——电话查对相关领导；（副守库员）——核对检查人员证件并登记；（主守库员）——接受检查并陪同；（副守库员）——检查井人员签字确定； 4、安全要求； 1、接待上级管理部门或公安机关检查时，必须有本单位领导或保卫部门人员陪同，并观察陪同人员的情形变化； 2、守库人员一人到