__荣安地产：董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司证券管理办法.pdf

荣安地产股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 持有和买卖本公司证券管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强荣安地产股份有限公司( 以下简称“公司”)对董事、监事和 高级管理人员持有及买卖本公司证券的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、 中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理业务指引》等法律法规及宁波证监局甬证监发[2010]108 号文《关于 加强董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司证券管理的通知》的精神，结 合公司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司的董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司 证券的管理。董事、监事和高级管理人员委托他人代行买卖证券的，视作本人所 为，应遵守本管理办法并履行相关询问和报告义务。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司证券，是指登记在其名 下的所有本公司股票及其衍生品种。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融 券交易的，还包括记载其信用账户内的本公司股份。 第四条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监等。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司证券前，应知悉《公司 法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第六条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员及本办法 第二十二条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司证券行为的申报、 披露与监督。证券事务部协助董事会秘书办理具体相关事项。 1 第二章 持有及买卖本公司证券行为的申报 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报其个人信息 (包 括但不限于姓名、职务、身份证件号、A 股证券账户、离任职时间等)； (一)公司新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2 个交易日内； (二)公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； (三)公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 的2个交易日内； (四)公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； (五) 深圳证券交易所要求的其他时间。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员计划买卖本公司证券的，应在买卖 前三个交易日内填写《买卖本公司证券问询函》（附件一）并提交董事会，由董 事会秘书具体负责确认。董事会秘书收到《买卖本公司证券问询函》后，应核查 本公司信息披露及重大事项进展等情况，形成无异议或反对的明确意见，填写《有 关买卖本公司证券问询的确认函》（附件二），并于《买卖本公司证券问询函》所 计划的交易时间前将其交与问询人，并同时向深圳证券交易所和宁波证监局申报 备案。董事、监事、高级管理人员在收到董事会秘书确认函之前，不得擅自进行 有关本公司证券的交易行为。 董事会秘书买卖本公司证券的，应参照上述要求由董事长进行确认。董事会 秘书应对《买卖本公司证券问询函》、《有关买卖本公司证券问询的确认函》等资 料进行编号登记并妥善保管。 董事、监事、高级管理人员应在买卖公司证券的当日，向董事会秘书报告， 并填写《股份变动情况申报表》（附件三）。 第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请将相关人 2 员所持股份登记为有限售条件的股份。当解除限售条件满足后，董事、监事、高 级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司申请解除限售。 第十条