0_集团监管部门工作职责及流程图.docVIP

第 PAGE 4页 安徽三维非织造布集团A部部门职能与人员编制 （A部） 一、部门职能概述： A部是集团的职能管理、战略规划部门、是集团最高监管部门。主要职能为：集团管理体系规划设计、集团发展风险控制、集团审计三个部分。 部门职能： 1、集团管理体系设计工作 1）通过多种形式调研、论证，草拟集团制度计划，组织各部门研讨评审集团中长期发展规划，最终形成执行方案； 2）跟踪检查规章制度的贯彻执行情况，提出修改、补充意见，逐步完善； 3） 根据公司组织机构的设置，组织编制各部门工作职责； 督促和检查各部门按岗位设置组织编制岗位工作标准； 如发生机构调整，部门职能变化等情况及时组织对工作职责、岗位工作标准进行修订。 2、集团战略规划设计工作 1）负责公司整体发展战略的制定，监督公司战略部署的执行； 收集和研究国家、省、市相关政策，结合市场实际情况，确定公司战略发展方向； 集团公司发展战略的研究、战略方案及中长远规划的拟定； 集团公司的投资项目及子公司技改项目的调研、立项及组织措施； 负责和省市相关部门建立良好的工作关系，确保公司在同业竞争中处于战略领先地位； 6）负责进行行业研究，定期编制行业形势分析及战略执行评估报告，对计划及经营情况进行有效分析，为公司经营决策提供有力支撑 3、集团运营风险管控工作 1）组织编制企业全面风险管理报告，确保将风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，促进企业实现战略目标； 2） 拟订综合性风险管理制度和流程； 3） 研究提出企业全面风险管理工作计划； 4） 组织研究提出跨部门重大风险应对策略和方案，对方案的组织实施进行日常监督； 5） 掌握、分析各职能部门、业务单位风险管理工作总体情况，研究提出风险管理工作持续改进意见； 6） 协同各职能部门，指导督促子公司开展全面风险管理工作； 7） 办理风险管理方面的其他综合性工作。 8） 负责研究提出全面风险管理监督评价体系，制订监督评价相关制度，开展监督与评价，出具监督评价报告。 应保证审计岗位设置、人员配备和工作的独立性。 9）负责制定各类内部审批程序和操作规程，根据业务性质、规模、复杂程度和风险承受能力设定、定期审查和更新各级限额； 4、集团全面审计工作 （一）制订和完善公司审计制度，建立健全审计工作流程，编制年度审计工作计划； （二）审计的范围：1、对集团下属各部门及子公司的内部控制制度的健全性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估；2、对集团下属各部门及子公司在工作经营过程中对相关法律、法规、政策、计划、预算、程序、合同等的遵循情况进行审计；3、对集团下属各部门及子公司的财务收支及其有关的经济活动进行审计；4、对集团下属各部门及子公司绩效进行审计；5、对责任人进行任期或定期经济责任审计；对关键岗位人员进行离职离岗前的经济责任及其他审计；6、对重要的对外投资、购买和处置资产、资产重组等事项与重要合同、协议签订及履行情况进行审计；7、集团公司总裁要求办理的其他审计事项； （三） 对审计事项出具内部审计报告。 （四） 在企业接受外部审计过程中，内部审计部门应会同集团公司有关职能部门与外部审计机构相互协调，并按有关规定提供必要的支持和相关的工作资料。 （五）A部门每年至少一次应会同集团公司有关职能部门协助集团总裁召开会议，报告审计工作情况和发现的问题，并每年向集团总裁提交审计年度工作报告。 （六）必须建立审计档案管理制度，按照齐全、精炼的原则，对审计事项的文件资料立卷存档，确保审计档案的真实和完整。 （七）A部门应当按照审计制度规定，明确工作职责、标准和工作流程，以“事前参与、事中监控和事后评价”的方法，促进公司财务管理、风险评估和防范与内控体系建设。 （八）对查出的严重违反国家法律法规及集团规章制度的单位和个人，集团公司A部门应会同有关职能部门要求被审计单位进行整改并将整改情况上报集团公司；同时应按照国家、集团的相关规定向集团公司总裁提出给予处理、处罚的意见。 5、收集、整理和管理与本部门业务有关的各种内外部文件和资料 6、代表集团与政府主管部门、分公司或其他法人、社团等进行接洽、联系 二、组织机构 A 部部门组织机构图 A部主管 A部主管 审计专员审计专员 审计专员 审计专员 安徽三维非织造布集团A部部门岗位说明书 （集团A部部门经理） 岗位基本情况 岗位全称：集团A部部门经理 岗位简称：无 所属部门：集团A部 管理层次：中级管理人员 级别范围：待定 工作关系 直接上级：公司总裁； 直接下属：审计专员； 协作关系：集团各部门、分公司有关人员； 对外联络：政府主管部门或其他法人、社