中邮核心主题：托管协议.pdf

托管协议 中邮核心主题股票型证券投资基金 托管协议 基金管理人：中邮创业基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二零零九年十二月 托管协议 目 录 一、基金托管协议当事人2 二、基金托管协议的依据、目的和原则4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5 四、基金管理人对基金托管人的业务核查8 五、基金财产的保管9 六、指令的发送、确认及执行12 七、交易及清算交收安排15 八、基金资产净值计算和会计核算19 九、基金的收益与分配24 十、基金信息披露26 十一、基金的费用与税收28 十二、基金份额持有人名册的保管30 十三、基金有关文件档案的保存31 十四、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序32 十五、禁止行为34 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算36 十七、违约责任38 十八、争议解决方式39 十九、托管协议的效力40 二十、其他事项41 二十一、托管协议的签订42 托管协议 鉴于中邮创业基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公 司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行中邮核心主题 股票型证券投资基金； 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关 法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于中邮创业基金管理有限公司拟担任中邮核心主题股票型证券投资基金的基金管理 人，招商银行股份有限公司拟担任中邮核心主题股票型证券投资基金的基金托管人； 为明确中邮核心主题股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关 系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《中邮核心主题股票型证券投资基金基金合同》( 以下简称“基金合同”) 中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其 条款解释。 1 托管协议 一、基金托管协议当事人 (一) 基金管理人 名称：中邮创业基金管理有限公司 住所：北京市海淀区西直门北大街60 号首钢国际大厦10 层 办公地址：北京市海淀区西直门北大街60 号首钢国际大厦10 层 邮政编码：100082 法定代表人：俞昌建 成立时间： 2006 年5 月8 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]23 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 1 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 (二) 基金托管人 名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表人：秦晓 成立时间：1987 年4 月8 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2002]83 号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发 行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇