2015《证券交易》新版教材 .pdf

证券交易 目 录 前 言6 第一章 证券交易概述8 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制8 一、证券交易的概念及原则8 二、证券交易基本要素9 三、证券交易机制14 第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元15 一、会员制度15 二、交易席位和交易单元18 第二章 证券交易程序19 第一节 证券交易程序概述19 一、开户20 二、委托20 三、成交21 四、结算21 第二节 证券账户和证券托管21 一、证券账户管理21 二、证券托管与存管23 第三节 委托买卖24 一、委托形式24 二、委托内容25 三、委托受理、执行与委托撤销29 第四节 竞价与成交30 一、竞价原则30 二、竞价方式30 三、竞价申报时的有效申报价格范围32 四、竞价结果34 五、交易费用34 第五节 交易结算40 一、证券公司与客户之间的证券清算交收41 二、证券公司与客户之间的资金清算交收41 第三章 特别交易事项及其监管43 第一节 特别交易规定与交易事项43 一、特别交易规定43 二、特殊交易事项49 三、固定收益证券综合电子平台51 第二节 交易信息和交易行为的监督与管理52 一、交易信息52 二、交易行为监督54 三、合格境外机构投资者证券交易管理55 第四章 证券经纪业务56 第一节 证券经纪业务概述56 一、证券经纪业务的含义56 二、证券经纪业务的特点57 三、证券经纪关系的建立58 第二节 证券经纪业务的营运管理62 一、经纪业务营运管理的一般要求62 二、经纪业务主要环节的操作规范63 三、投资者教育及咨询服务76 第三节 证券经纪业务的营销管理78 一、证券经纪业务营销的主要内容78 二、证券经纪业务营销实务79 三、证券经纪业务营销的监督管理85 第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范87 一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求87 二、证券经纪业务的主要风险89 三、证券经纪业务风险的防范91 四、证券经纪业务的监管措施与法律责任92 第五章 经纪业务相关实务95 第一节 股票网上发行95 一、网上发行的概念和类型95 二、股票上网发行资金申购程序96 第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票98 一、分红派息98 二、配股缴款99 三、股东大会网络投票101 第三节 基金、权证和转债的相关操作102 一、开放式基金场内认购、申购与赎回102 二、上市开