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深圳赛格股份有限公司 非公开信息知情人必威体育官网网址制度 （经公司第四届董事会2007 年 9 月 30 日审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳赛格股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公 司”、“本公司”）的法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《深圳赛格股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司治理准则》（以下简称 《治理准则》）和《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的规定，制 定本制度。 第二章 知情人必威体育官网网址的基本原则和一般规定 第二条 本制度所指的非公开信息知情人（以下简称“知情人”）包括： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员， 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务可以获取公司有关非公开信息的人员； （五）由于为公司提供服务可以获取公司有关非公开信息的人员，包括但不 限于公司的会计师、律师、投资银行等； （六）由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人员； （七）法律、法规、《上市规则》和中国证监会及证券交易所规定的其他人 员。 第三条 本制度所称公开，是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法 规、部门规章、《上市规则》和其他有关规定，在中国证监会指定媒体上公告信 1 息。没有公开披露的信息为非公开信息；其中，对公司股票及其衍生品种（以下 统称“证券”）交易价格已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的尚未公开 的信息，为非公开重大信息。 第四条 公司（包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员）、 相关信息披露义务人发布非公开重大信息时，必须向所有投资者公开披露，以使 所有投资者均可以同时获悉同样的信息；除非法律、法规或者行政规章有特殊规 定，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。 第五条 公司根据法律、法规或者本《公司章程》规定，向知情人披露非公 开信息时，应遵循本制度之规定；知情人对其接受、知悉或者通过其他方式获取 之非公开信息，应负必威体育官网网址责任，不得利用该等信息进行内幕交易或者通过其他方 式牟取非法利益。 第三章 非公开信息的传递、审核及披露 第六条 公司（包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员）、 相关信息披露义务人向知情人披露非公开信息，应基于法律、法规、行政规章、 《公司章程》或者生效合同的规定。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公 司提供非公开信息的，公司董事会应予以拒绝。 第七条 公司在向知情人提供非公开重大信息前，应核实是否确属必要，并 与对方签订必威体育官网网址协议或确认对方负有必威体育官网网址义务，否则，公司不得提供该信息。 第八条 公司向大股东、实际控制人提供非公开信息的，应经公司董事会审 议通过，形成董事会决议。公司董事在审议和表决时应认真履行职责，关联方董 事应回避表决。 第九条 公司向大股东、实际控制人提供非公开信息遵循以下程序： （一）主管职能部门形成书面文件，由部门负责人签字后报分管副总经理审 批； （二）报送总经理审批； （三）报送法定代表人审批； （四）提请董事会审议通过； 2 （五）报送接受信息的大股东、实际控制人； （六）抄送董事会秘书，由其报送中国证监会深圳监管局。 披露文件的形成及审批由董事会秘书办公室负责组织，其内容须经董事会秘 书审核 第四章 知情人对非公开信息的必威体育官网网址 第十条 非公开信息知情人对其知悉的尚未公开的信息负有必威体育官网网址义务，不得