《证券市场基础知识》模拟考题七【荐】.pdfVIP

证券市场基础知识 《证券市场基础知识》模拟考题七 一、单选题（每题0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不 选、错选均不得分。） 1. B 类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的（ ）计算有关风险资本准备。 A ．0.8 B ．1 C ．1.5 D ．2 2. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（ ）。 A ．证券面值／GNP B ．证券市值／GDP C ．证券面值／GDP D ．证券市值／GNP 3. 通常情况下，证券的收益率（ ）。 A ．与偿还期成正比，与风险性成反比 B ．与偿还期成反比，与风险性成反比 C ．与偿还期成正比，与风险性成正比 D ．与偿还期成反比，与风险性成正比 4. 《证券业从业人员执业行为准则》于（）由（ ）正式颁布实施。 A ．2008 年1 月19 日．中国证监会 B ．2008 年1 月19 日．中国证券业协会 C ．2009 年1 月19 日．中国证券业协会 D ．2009 年3 月9 日．中国证监会 5. 2005 年4 月29 日，经国务院批准，中国证监会发布（ ），启动了股权分置改革试点工作。 A ．《关于上市公司股权分置改革的指导意见》 B ．《上市公司股权分置改革管理办法》 C ．关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 D ．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家 有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起 （）个工作日内向中国证券业协会报告。 A ．3 B ．5 C ．10 D ．15 7. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。 A ．股票编号 B ．股票名称 C ．股票的记载方式 D ．股东权利 8. 证券市场监管的主要手段是 （）。 经纪业务总部 培训部 Brokerage Business Head-office Training Department 1 证券市场基础知识 A ．经济手段 B ．法律手段 C ．行政手段 D ．自律方式 9. 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。这一特征 称之为（ ）。 A ．偿还性 B ．流动性 C ．安全性 D ．收益性 10. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的补偿。 A ．信用风险 B ．利率风险 C ．政策风险 D ．购买力风险 11. 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（ ）。 A ．市场准入制度 B ．信息披露制度 C ．交易规则 D ．清算交割制度 12. 根据 《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入（ ）。 A ．法定公积金 B ．资本公积金 C ．任意公积金 D ．盈余公积金 13. 我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）批准。 A ．董事会 B ．监事会 C ．股东大会 D ．职工代表大会 14. 目前道·琼斯股价指数是采用（ ）方法计算的。 A ．加权股价指数法 B ．除数修正的简单平均法 C ．加权股价平均法 D ．简单算术股价平均法 15. 2004 年12 月30 日，华夏基金管理公司募集设立了（ ），并于2005 年2 月23 日在上海证 券交易所上市交易。 A ．上证综指ETF B ．上证180ETF C ．上证50ETF D ．上证红利ETF 16. 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市条件、申请和批准程序等 事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（ ）的管理。 经纪业务总部 培训部