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附件1 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 审 计 报 告 书 （二〇一〇会计年度） (电话)TEL: (010 (传真)FAX: (010 (邮编)POSTCODE: 100044 (地址)ADDRESS: 北京市海淀区首体南路22 号国兴大厦4 层 金元证券股份有限公司 审 计 报 告 书 目 录 一、审计报告 …………………………………………………………1 二、附送资料 1.合并及母公司资产负债表………………………………………3 2.合并及母公司利润表……………………………………………5 3.合并及母公司现金流量表………………………………………6 4.合并所有者权益变动表…………………………………………7 5.母公司所有者权益变动表………………………………………9 6.合并资产减值准备情况表………………………………………11 7.母公司资产减值准备情况表……………………………………12 8.合并财务报表附注………………………………………………13 三、中准会计师事务所有限公司营业执照复印件 四、中准会计师事务所有限公司执业证书复印件 五、中准会计师事务所有限公司证券、期货相关业务许可证复印件 中准会计师事务所有限公司 Zonzun Certified Public Accountants Co., Ltd. 审 计 报 告 中准审字 （20 11 ）1280 号 金元证券股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的金元证券股份有限公司 （以下简称 “贵公司”）财务报 表，包括2010 年 12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2010 会计年度的利 润表和合并利润表、所有者权益变动表和合并所有者权益变动表、现金流量表和合 并现金流量表、资产减值准备情况表和合并资产减值准备情况表以及财务报表附 注。 一、管理层对财务报表的责任 按照 《企业会计准则》的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种 责任包括：( 1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选择和运用恰当的会计政 策；(3)作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们 按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计 准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不 存在重大错报获取合理保证。 - 1 - 金元证券股份有限公司 2010 年度合并财务报表附注 金元证券股份有限公司 2010 年度合并财务报表附注 （除特别注明外，本附注金额单位均为人民币元） 一、公司基本情况 金元证券股份有限公司（以下简称“本公司”）是2002 年8 月经中国证监会证监机构字[2002]241 号文批准由原海南省国际信托投资公司、海口市信托投资公司所属证券营业部变更重组成立的综合 类证券公司，2007 年7 月9 日取得中国证券监督管理委员会证监机构字（2007 ）154 号批准，整体 变更设立为股份有限公司。 截止 2010 年 12 月 31 日，本公司营业执照号 460000000181422，注册资本为 9 亿元人民币， 经营期