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中交第二公路勘察设计研究院有限公司 投资项目管理办法 （试行） 第一章 总则 第一条 为了规范投资行为，明确投资项目选择、评估、决 策、实施、运营管理，有效控制投资风险，提高投资效益，实现 收益最大化，依据《中华人民共和国公司法》等国家有关法律法 规、中国交通建设股份有限公司 （以下简称“中国交建”）、中 交第二公路勘察设计研究院有限公司的相关规章制度，制定本办 法。 第二条 本制度适用于中交第二公路勘察设计研究院有限 公司（以下简称“公司”）的投资行为。 第三条 本制度所指的投资是在交通、市政、环保等方面以 BOT/BT 等形式实施的项目投资、股权投资。 控股 （参股）公司按照现代企业制度运作，公司主要通过委 派的董事、监事参与控股（参股）公司决策，通过财务指导和监 控等渠道对控股（参股）公司进行管理，不直接干预控股（参股） 公司的生产经营活动。 第四条 投资的形式包括但不局限于： （一）对BOT/BT 等项目投资。 （二）在已有投资的基础上，向被投资企业追加投资。 1 第五条 本制度所指的投资管理是指对投资的评估、决策、 实施、运营、风险控制及后评价等主要环节进行的管理。 第二章 投资原则 第六条 公司的投资原则： （一）依法投资原则：投资应遵守国家有关的法律、法规， 符合国家的产业政策。 （二）审慎性原则：投资应进行充分的调研论证，根据市场 情况及资金状况量力而行，规模应适度，严格资产负债匹配管理、 现金流管理，建立风险拨备制度，在风险可控的条件下寻求收益 的最大化，减少投资的机会成本。 （三）收益性原则：投资必须以获取效益为根本目的，选定 的投资领域和投资项目要有良好的市场前景和合理的预期回报。 （四）战略性原则：投资项目应有利发挥公司优势，符合企 业的整体发展战略；有利于增强企业技术素质和创新能力，有利 于调整企业产业结构和战略布局，增强企业区位优势和竞争活力。 （五）程序性原则：公司投资必须进行客观、公正调研评估 论证，按审批权限、审批程序进行决策。 第七条 严格禁止的投资行为： （一）国家法律、政策严格禁止的投资行为； （二）与企业改革和发展战略相违背的投资行为； 2 （三）进入行业衰退期的投资行为； （四）在法律上对我方权益缺乏明确、有效保障的投资行为； （五）预测的投资回报率低于企业预设目标的投资行为； （六）未按投资决策程序审批的投资行为； （七）未经中国交建批准，从事期货、期权、证券、贵重金 属买卖等高风险投资的行为。 第三章 投资管理机构 第八条 投资管理部是公司投资业务管理的职能部门，其主 要职责为： （一）根据公司总体战略规划，制订公司投资业务发展规划 及年度计划； （二）负责公司投资业务的总体管理工作； （三）负责制订、完善公司投资业务的规章制度和流程； （四）负责与上级对口职能部门、政府相关部门等的业务联 系； （五）负责收集、处理、跟踪投资项目信息，组织对投资目 标进行市场分析、财务评价、风险评估等工作，起草拟投资项目 的综合评估报告，并提交公司总经理办公会审议和董事会决策； （六）负责推荐投资合作方，组织与合作方进行合作协议洽 谈； 3 （七）负责组织投资项目招投标管理、商务文件制作等前期 工作，负责拟订合同、开展合同评审、合同谈判，组织合同签约； 负责公司合同专用章（2 ）的管理； （八）组织筹建投资项目公司，负责投资项目派驻股东代表 的管理和考评工作； （九）负责组织因投资带动项目的合同谈判、效益分析及管 理费测定，负责管理费留存公司后将项目划转相关职能部门或生 产单位组织生产管