山东海龙股份有限公司内部控制自我评价报告.pdfVIP

山东海龙股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、综述 （一）内部控制组织架构 本公司按 《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》和 《上 市公司治理准则》等的要求，建立健全了公司的法人治理结构，股东大会、董事 会和监事会之间权责分明、相互制约、运作良好。董事会领导下的经营班子积极 有效运作，形成了一整套完整、有效的经营管理框架，为公司的规范运作、长期 稳定发展打下了坚实的基础。 为保证公司各单位、岗位及其职责权限之间的合理分工，确保不同单位和岗 位之间权责分明、相互制约、相互监督，规定了公司各单位、各岗位的职责权限、 领导关系、单位间相互联系以及奖惩考核等内容，使公司组织机构分工合理，且 形成有机组合，确保公司生产经营的高效有序开展。 （二）内部控制制度的建立健全情况 1、公司“三会”制度 按照建立现代企业制度的要求，为进一步明确公司股东大会、董事会、监事 会、总经理的职责权限及运作程序，规范公司的法人治理结构，根据《公司法》 以及其他有关法律、法规和公司章程，公司制定了股东大会议事规则、董事会议 事规则、监事会议事规则、以及总经理工作细则。公司“三会”制度对公司股东 大会、董事会、监事会、总经理的性质、职责和工作程序，董事长、董事（包括 独立董事）、监事、总经理的资任资格、职权、义务以及考核奖惩等作了明确的 规定，保证了公司最高权利、决策、监督、管理机构的规范运作，明确了公司股 东大会、董事会、监事会以及高级管理层之间权力制衡关系，提高董事会决策效 率，保证监事会依法独立行使监督，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益 不受侵蚀，并确保了总经理生产经营指挥的权力和积极性。公司建立独立董事制 度，独立董事对公司全体股东负有诚信与勤勉义务，按照相关法律法则和章程的 1 要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是关注中小股东的合法权益不受 侵害。 同时为规范公司运作，制定了《山东海龙股份有限公司股东大会议事规则》、 《山东海龙股份有限公司董事会议事规则》、《山东海龙股份有限公司监事会议事 规则》、《山东海龙股份有限公司董事会审计委员会议事规则》、《山东海龙股份有 限公司董事会提名委员会议事规则》、《山东海龙股份有限公司董事会薪酬与考核 委员会议事规则》、《山东海龙股份有限公司董事会战略委员会议事规则》、《山东 海龙股份有限公司信息披露管理制度》、《山东海龙股份有限公司投资者关系管理 制度》、《山东海龙股份有限公司募集资金管理制度》、《山东海龙股份有限公司关 联交易管理制度》、《山东海龙股份有限公司内部控制制度》、《山东海龙股份有限 公司财务管理制度》、《物价管理制度》、《物资管理制度》、《棉短绒管理制度》、 《物资出厂管理制度》、《印鉴管理制度》、《会计岗位责任制度》、《财务基础工作 管理制度》、《工资管理规定》、《员工管理规定》、《设备管理制度》、《设备、备件 进货验收办法》、《管路管理制度》、《电气管理办法》、《环保管理制度》、《内部治 安保卫综合管理规定》、《仓库管理规定》、《运输管理规定》、《担保管理制度》、 《技术秘密管理规定》、《公司预结算审核管理规定》、《技术开发人员管理规定》、 《技术开发项目及项目负责人管理规定》、《出口产品入出库管理规定》等相关制 度。 2、公司的财务管理制度 公司贯彻执行国家统一的财务会计制度，加强财务管理和经济核算，按照《中 华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及有关规定，结合我公司实际制定了《山 东海龙股份有限公司财务管理制度》。其内容主要包括：货币资金、实物资产、 对外投资、工程项目、采购与付款、筹资、销售与收款、成本费用、担保等经济 业务的会计控制，保证了定期报告中财务数据的真实可靠，加强了公司财务监控 力度，确保公司资产的使用效率和安全性。 （三）内部审计部门工作及人员配备情况 公司设立了专门的内部审计部门——审计处，成员为 14 人，设正处长和副 2 处长各一名，审计处直接由董事会领导，其依据法律法规、公司董事会决议、公 司规章制度及有关文件规定，对公司本部及所属单位的内控制度、经济效益、财 务收支及有关经济活动的真实性、合法性和效益性等进行审计监督。