26不符合项管理制度.docVIP

不符合项管理制度 1. 目的 本制度规定了江苏华电仪征热电有限公司一期（3×200MW级燃机联合循环供热机组）工程建设中对不符合项的分类、处理、跟踪和验证，旨在纠正不符合项或预防不符合项的发生，规定工程在设计及建造阶段发现的不符合项的控制和管理流程，保证公司的安全与质量，防止未经授权的使用和实施，特制定本制度。 2. 适用范围 本制度适用于江苏华电仪征热电有限公司一期（3×200MW级燃机联合循环供热机组）工程建设中设计、设备制造、验收、装卸、运输、贮存、加工、施工、检验、试验、调试、移交全过程中发生或发现的不符合项，也包括属于建造阶段产生，而在调试阶段发现的不符合项的管理。 3. 责任 3.1 江苏华电仪征热电有限公司 负责对建造期间所发生的不符合项和纠正措施的总体管理。 负责对不符合项关闭状态的跟踪并对有关单位不符合项制度执行情况进行质保监查。 负责组织对不符合项进行评审和分析，各专业 工程师负责对不符合项的标识、记录、隔离和处理进行归口管理，对各分包商的不符合项管理情况进行监督和检查，并跟踪纠正和预防措施的制定和实施。 负责对纠正和预防措施进行监督。 3.2计划管理部 负责对设备、材料制造及接受检查发现的C1、C2类不符合项文件的审查。 负责组织或参加设备制造方面公司认为重大不符合项的原因调查和纠正措施的技术审查。 3.3 工程管理部 负责监督监理公司进行质量监督的有效性。 负责组织或参加安装、调试等方面公司认为重要的不符合项的技术处理方案的审查。 负责对安装、调试等方面重要不符合项处理的监督。 负责对设备材料制造及接收检查发现的一般不符合项文件的审核。 负责组织或参加设备制造方面公司认为重要的不符合项的原因调查和纠正措施的技术审查。 负责组织或参与公司认为重要的不符合项的技术处理方案的审查。 负责组织或参加土建方面公司认为重要的不符合项的技术处理方案的审查； 负责对建造重要不符合项处理的监督。 负责对土建设备材料制造及接收检查发现的一般不符合项文件的审核。 负责组织或参加土建设备制造方面公司认为重要的不符合项的原因调查和纠正措施的技术审查。 3.4 设备监造单位 负责对设备材料制造及接收检查发现的一般不符合项文件的审核。 负责组织或参加设备制造方面公司认为重要的不符合项的原因调查和纠正措施的技术审查。 负责组织或参与公司认为重要的不符合项的技术处理方案的审查。 3.5 监理公司 负责C1和C2类方面不符合项的分析。 负责设计、建造不符合项的发现监督、处理和复验过程的监督。 3.6 承包商 各承包商专责人员负责对其承包工程范围的不符合项进行标识、记录、隔离和处理并负责纠正和预防措施的制定和实施。 原设计单位负责对C3类不符合项认定。 3.7 不符合项监督 江苏华电仪征热电有限公司质量监督人员应监督监理公司的质量监督人员对建造不符合项进行监督，确认监理公司的质量监督员发现、跟踪 质量问题、验证不符合项处理结果的有效性。 设备物资部质量监督人员应监督制造厂和采购承包商的质量人员的质量控制情况，确认不符合项得到有效控制。 在进行不符合项监督时，江苏华电仪征项目质量监督人员可根据情况，跟踪重要不符合项的处理过程，对于重要不符合项的处理情况应及时通报主管领导，必要时对重要不符合项的处理方案进行技术审查。 4. 规定 4.1 不符合项内容 4.1.1 凡是设备、材料在订货、运输、保管、预制、安装、投运过程中发现不符合技术规范要求的项目或事件。 4.1.2 凡是在施工、调试过程中不符合技术操作规程或施工验收规范及设计文件要求的项目。 4.1.3 凡是设计文件不符合设计、施工规范、规程、规定及设备技术要求的项目。 4.1.4 凡是在施工活动中，违反各单位质量文件要求的项目和事件。 4.1.5 根据施工验评标准评定为不合格的项目。 4.2 不符合项的分类 4.2.1 C1类：“轻微”不符合项。不符合承包商自己对设备制造及安装的要求，公司与各承包商签订的合同及其所列的任何规程或标准既没有要求，业主已批准的采购、制造和执行规范文件也没有要求，处理后不影响工程性能及寿命，不发生额外费用的不符合项。 4.2.2 C2类：“一般”不符合项。不符合与各承包商签订的合同或国家有关标准、规范的要求，但能根据现有程序补救，不影响主要性能和寿命，不影响物项或服务的安全性和公司可利用率，经过返工仍能达到原设计的要求和质量标准，物项的不重要部位的少量超差但不影响安全性，处理后可以正常安全运行的不符合项。 4.2.3 C3类：“严重”不符合项。 C1及C2类以外的不符合项，对质量、投资、进度可能有严重影响的不符合项。一般涉及以下情况之一或它们的组合： 不符合与各承包商签订的合同或国家有关标准、规范的要求,但规范或适用的管理验收已获得批准的情况除外。 不符合项的处