中国证监会-20150428-取消一批行政审批项目等事项-附件2.pdfVIP

附件2 中国证监会取消的职业资格许可和认定事项目录 序号 项目名称 设定依据 取消后的管理方式和衔接措施 序号 项目名称 设定依据 取消后的管理方式和衔接措施 序序号号 项项目目名名称称 设设定定依依据据 取取消消后后的的管管理理方方式式和和衔衔接接措措施施 相应取消该项行政审批，改为事后报告管理。 期货公司任命董事、监事和高级管理人员，应当按 照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理办法》（证监会令第47号，以下简称《高管办法》） 第三十条的规定，向相关派出机构报告。其中，任 命分支机构负责人向分支机构所在地派出机构报 告，任命董事、监事和其他高级管理人员向期货公 司住所地派出机构报告。相关人员未取得我会任职 期货公司董事、 资格核准文件的，期货公司可以不提交该条第（三） 《期货交易管 监事和高级管理 项规定的任职资格核准文件，但应当提交相关人员 1 理条例》（国务 人员任职资格核 的身份、学历、学位证明，简历，符合相关工作年 院令第627号） 准 限要求的证明，资质测试合格证明（如适用），期货 从业人员资格证书（如适用），会计师以上职称或者 注册会计师资格证明（如适用），首席风险官出具的 相关人员符合条件的意见。 派出机构收到上述材料后应当对相关人员符合 《高管办法》规定的任职条件的情况进行审阅，发 现不符合条件的，应当责令限期更换。 期货公司任命分支机构负责人的，应当同时将 相关报告材料抄报期货公司住所地派出机构。