GZCC 审核员申请人审核表现报告.doc

GZCC 审核员申请人审核表现报告 见证评价人姓名 被见证人姓名 见证评价人在审核组中的作用 □ 组长 □ 组员 □其他 受审核方名称 现场审核日期 审核类别 □完整体系审核 □部分体系审核 审核依据标准 以下能力要素依据GB/T19011 7.2.3.2 a) 对审核员个人素质和技能要求编制。Y表示申请人具备能力，N表示申请人不具备能力，NA表示未观察到或不适用。 评价内容 Y/N /NA 选择Y时，可简要说明证据；选择N时，应详细说明不具备能力的典型事例或证据。 审核原则、程序和技术 是否准确把握审核原则？ 能否严格遵循审核程序？ 正确运用审核技术的能力是否具备？ 审核策划及实施 能否充分理解审核计划？ 依据审核计划对自己分工的审核活动是否进行了认真策划和准备？ 能否按照审核计划的日程安排高效、有效地进行审核？ 关注重要问题 是否对审核部门和场所相关的主责工作、体系运行控制 是否保证了对重点过程的审核及深度？ 能否抓住过程的主要影响因素重点评价？ 审核方法和技巧 是否掌握了面谈、倾听、观察、对文件（记录）和数据的查阅等审核方法？ 能否有效地收集审核信息？ 审核抽样是否具有代表性，做到总体明确，注意分层，适度均衡，独立取样？ 审核证据 能否注意验证所收集信息的准确性？ 所收集的审核证据是否客观、充分和适宜？ 审核发现 提出的审核发现是否准确、可靠？ 审核结论 能否通过对受审核方体系 对最终审核结论的意见是否合理、适宜？ 工作文件 能否认真准备审核工作文件？审核思路是否完整、清晰？ 审核中对审核工作文件的使用是否适宜？ 对审核活动及结果的记录是否清晰准确、可追溯？是否能支持最终的审核结论？ 有效沟通 能否通过个人的语言技能（或通过翻译人员）和行为与受审核方有效地沟通？ 是否具有团队意识，与审核组其他成员积极配合，良好沟通？ 风险把控 对申请人是否发生投诉：□否 □是 若是，请说明： 申请人能力 综合评述 评价结论 □适宜审核员注册 □尚需进一步实践 □不适宜审核员注册 □见证信息不足，无法做出评价意见 见证评价人个人声明 本人已识别并确保与被见证人 无任何直接的利益冲突，理解见证评价人员管理规则中“见证评价人员职责与要求”，承诺只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容负责。 见证评价人签名 年 月 日 1 / 2 版本G/修改0 JL-T-11-54G