丽珠集团：2010年度内部控制自我评价报告 2011-02-26.pdfVIP

丽珠医药集团股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 2010 年度，为进一步提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和 持续、健康发展，公司根据《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》和《上 市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，并结合自身所处行业特点，进一步 健全和完善了内部控制制度，并确保各项制度得到有效贯彻执行。 参照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券 交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定，并根据深交所《关于做好上市公司 2010 年年度报告工作的通知》中要求，公司董事会对公司 2010 年度内部控制及运 行情况进行了认真的检查，并形成如下自我评价报告： 一、内部控制情况综述 公司已按照《公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规的要求，并依照 《公司章程》等有关规定，建立健全了高效的法人治理结构，设立及优化调整了符 合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，公司股东大会、董事会、监事会等机 构的操作规范、运作有效。目前公司形成了一套较为健全的符合公司业务规模和经 营管理需要的内部控制体系，内部控制制度覆盖了公司业务活动的各个环节，并得 到较好的贯彻和执行，有力地保证了公司的平稳运行，防范经营风险。 （一）公司内部控制的组织架构情况 目前，公司形成了由股东大会、董事会（下设议事机构）、监事会、经营管理层、 职能管理部门及各二级企业组成的高效经营管理架构。公司董事会下设战略、提名、 审计及薪酬与考核等专门委员会四个议事机构，加强了董事会科学决策能力，同时， 公司对职能管理部门组织架构进行了科学合理调整，提高公司职能管理效能。 （二）内部控制制度建立健全情况 公司根据《公司法》、《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司自身具体情 况，已建立起了一套较为完善的内部控制制度。公司除了按相关法律法规制定，修 订和完善《公司章程》及“三会”制度以外，并建立了较为完善和健全的内部管理 制度，涵盖经营管理环节的各个方面，主要包括：财务管理、人力资源与薪酬管理、 预算管理、对外投资管理、关联交易管理、信息披露事务管理、药品质量管理、生 1 产管理、采购供应管理、招标管理、内部审计、担保管理、合同管理、档案管理、 计算机与网络管理等。以上各项制度得到有效的贯彻执行，对公司的经营起到了重 要的指导、规范、控制和监督作用。 （三）内部审计部门情况 公司设立了内部审计部门，独立于各职能部门，配备人数为4人，负责对公司及 二级企业的专项经营活动、管理人员的离任等进行审计，发挥内部审计在公司经营 活动中的监督检查作用。同时，通过内部审计发现内部控制的缺陷，提出完善内部 控制制度的建议。 （四）2010 年公司为建立和完善内部控制所做的主要工作及成效 1、公司为进一步提高信息披露管理工作，按照中国证券监督管理委员会广东监 管局2010年2月9 日下发的《关于开展上市公司信息披露检查专项活动的通知》（广 东证监〔2010〕30 号）的要求，进行了认真自查，并于2010年4月22 日公告披露 了《丽珠医药集团股份有限公司信息披露专项活动自查分析报告》，同时，公司根据 自查结果，制定了《内幕信息管理制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、《重大 信息内部报告制度》和《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规 则》，上述制度的建立进一步健全了信息披露的相关机制，提高了信息披露质量。 2、积极组织董事、监事以及高级管理人员参加广东证监局、深圳交易所、广东 上市公司协会组织的各种培训学习，加强了公司董事、监事及高级管理人员的法人 治理和勤勉尽责的意识，提高了公司运作的透明度和规范运作水平。多年来，公司 董事、高级管理人员勤勉尽责、奉公守法，无违反法律、法规、章程及损害股东和 公司利益的行为，亦无一人受到中国证监会、深圳证券交易所处罚。 二、重点控制活动的自查和评估情况 （一）对子公司的控制情况（控股子公司控制结构及持股比例图见附件） 2010 年，公司持续加强对控股子公司的控制管理，主要采用以下措施：1、人 事控制，对子公司董事、监事及高管人员进行委派和任免；2、财务监管，对子公司 的财务负责人实行统一委派