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低碳经济模式下中国碳排放权交易机制研究 崔长彬 ? 【摘要】： 全球变暖是当今世界必须面对的重要环境问题之一。对全球变暖问题的认识角度和解决方法有多种。其中,用市场化方法寻求全球变暖问题的可行解已引起各界的高度关注,并开展了有益的探索。人们特别是环境学者开始重新从经济、效率、公平、技术诸角度全面审视经济发展。在此背景下,低碳经济作为一种全新的发展模式迅速为各国所认同并付诸实施。低碳经济就是为了“把大气中温室气体浓度稳定在防止气候系统受到威胁的人为干扰的水平上”,在保持经济增长的同时,减少温室气体排放。政府采取低碳经济政策的终极目标是切断经济增长与温室气体排放之间的联系。 作为市场化手段的碳排放权交易是近些年来讨论环境问题时常见的经济学范畴之一。从经济学的视角和方法认识和探讨碳排放权交易问题是其中的重要命题之一,其实质是以市场机制解决或弱化资源配置中的价格扭曲,实现经济可持续发展。市场机制的基础是市场,对象是厂商或产品,其绩效已达成基本共识,并大部分得到验证。虽然排放权交易制度作为市场经济体制下最有效率的污染控制手段已经在世界范围内被广泛采用,但在国内的实施仍然存在某些突出的理论和实践问题,这将严重影响我国低碳经济的发展。加之排放权交易制度在国内还属于探索适应阶段,所以对该制度的理论和应用研究尤为重要。发达国家取得的经验,对于正处在工业化进程当中,同时享受经济发展成果和饱尝环境问题苦果的中国具有非常特别的意义。 本文以总量控制下的碳排放权交易制度为研究对象,以促进我国低碳经济发展为导向,以新制度经济学和博弈论的方法为研究工具,对排放权交易中的若干理论和应用问题进行了分析研究。目的是分析当前碳排放权交易制度的局限性,并厘清各影响因素之间的关系,从而构建科学整合了绿色技术创新和碳汇林权服务的新型碳排放权交易制度,为中国控制温室效应、促进低碳经济的发展建言献策。研究的主要成果包括: 一、对中国发展低碳经济的可行路径进行了总结和阐述。 二、从产权理论入手,对建立碳排放权交易制度的理论基础及其现实意义进行了分析。 三、应用博弈论方法对现实市场势力存在条件下的碳排放权交易进行分析,判定市场势力对碳排放权交易的影响方式及结果。认为一定速度的绿色技术创新和制度创新是合理的解决方法。为提出可克服市场势力的碳排放权交易制度进行理论准备。 四、在批驳现阶段中国初始碳排放权固定价格出售的基础上,提出初始碳排放权交易无偿分配促进绿色技术创新,绿色技术创新克制市场势力的作用机制,从而证明碳排放权无偿分配与绿色技术创新同时运用的合理性。 五、在阐述绿色技术创新的成本劣势后,引入森林碳汇服务制度,构建了绿色技术创新、碳汇林权和碳排放权交易相互联系、交互促进的控碳体系。 其主要创新性成果表现在: 一、指出市场势力下碳排放权交易的有效性取决于由绿色技术创新决定的合意环境供给是否能满足公众的环境需求,并对其作用机制进行了实证分析。 二、提出森林碳汇联合体概念并对我国的碳汇服务机制进行了宏观设计。 三、提出低碳经济模式下的控碳体系,主要包括以企业成本最小化为原则的绿色技术创新与购买森林碳汇服务分流选择机制以及在上述机制基础上市场势力条件下碳排放权交易制度无效——有效与初始碳排放权免费分配——拍卖的交互促进机制。 【关键词】：低碳经济碳排放权交易绿色技术创新碳汇林权 【学位授予单位】：河北师范大学【学位级别】：硕士【学位授予年份】：2009【分类号】：X321;F205【目录】： 中文摘要4-6 英文摘要6-9 目录9-11 1 绪论11-26 1.1 选题背景11-15 1.1.1 国际背景11-14 1.1.2 国内背景14-15 1.2 低碳经济研究进展15-20 1.2.1 低碳经济的源起15-16 1.2.2 低碳经济的涵义16 1.2.3 低碳经济研究进展16-20 1.3 排污权交易研究综述20-22 1.4 碳排放权交易研究综述22-23 1.4.1 碳排放权交易基本定义22 1.4.2 碳排放权交易基本问题22-23 1.4.3 碳排放权的国际市场和国家市场23 1.5 技术路线23-24 1.6 研究内容24-26 2 碳排放权交易的经济学原理26-30 2.1 基于科斯定理的排污权交易机理模型26-28 2.2 排污权交易的实施条件28-30 3 中国发展低碳经济的现实路径30-36 3.1 低碳经济是我国经济社会发展的必然选择30-32 3.2 中国发展低碳经济的现实路径32-36 4 发展低碳经济的必然选择:绿色技术创新36-43 4.1 绿色技术创新与环境容量资源的速度之争37-38 4.2 排放权交易与市场进入博弈38-43 5 利于绿色技术创新的碳排放权初始分配方式分析43-50 5.1 排污权初始分配方式简介43 5.2 排