北京京能热电股份有限公司20 11 年度.pdfVIP

北京京能热电股份有限公司北京京能热电股份有限公司年度年度 北京京能热电股份有限公司北京京能热电股份有限公司年度年度 内部控制评价报告内部控制评价报告 内部控制评价报告内部控制评价报告 北京京能热电股份有限公司董事会 （以下简称“董事会”）对建 立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。财务报告相关内部 控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风 险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保 证。 董事会已按照 《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内 部控制进行了评价，并认为其在 2011年12 月31 日（基准日）有效。 现将公司内部控制的自我评价报告汇报如下： 一、、公司的基本情况公司的基本情况 、、公司的基本情况公司的基本情况 北京京能热电股份有限公司 （以下简称 “公司”或者“本公司”） 是于1999年9月20日经北京市人民政府办公厅京政办函 （1999）154 号文件批准，由北京国际电力开发投资公司以其所属的北京市石景山 热电厂和中国华北电力集团公司以其所属的北京石景山发电总厂的 经营性资产为主要发起资产，与北京市综合投资公司、北京电力设备 总厂、北京变压器厂共同发起设立的股份有限公司。设立时公司注册 资本为473,360,000.00元。经中国证券监督管理委员会证监发行字 （2002）8号文批准 ，公司于2002年5月10日首次向社会公众发行人 民币普通股100,000,000股，发行后公司注册资本为573,360,000.00 元，经2010年12月公司非公开发行82,661,290股和2011年7月公司以 资本公积转增股本 （每10股转增2股）后，截至2011年末，公司股份 总数为787,225,548股。 公司目前的第一大股东为北京京能国际能源股份有限公司，持有 公司228,681,433.00股，持股比例为34.86%，股份性质为国有法人股。 公司的实际控制人为北京市国资委。 公司主要经营范围：生产、销售电力、热力产品；电力设备运行； 发电设备检测、修理；销售脱硫石膏；普通货运和货物专业运输 （罐 式）。公司法定代表人：刘海峡。 二、二、公司内部控制制度建设情况公司内部控制制度建设情况 二二、、公司内部控制制度建设情况公司内部控制制度建设情况 本公司严格按照 《公司法》、《证券法》、财政部 《企业内部控 制基本规范》等法律法规的有关规定，根据自身实际情况和经营目标 建立统一、规范和有效的内部控制体系，公司制定了《京能热电内部 控制管理手册》、《京能热电内部控制自我评价手册》及相关配套的 管理标准，并以此作为执行、评价及检查公司内部控制体系的依据。 现将本公司主要的内部控制制度建设情况报告如下： （一（一））公司内部控制遵循的原则公司内部控制遵循的原则 （（一一））公司内部控制遵循的原则公司内部控制遵循的原则 1、合法性原则 京能热电内控体系的建设，要符合国家有关法律、法规的规定， 符合政府监管部门、上级主管单位的要求； 2、全面性原则 内部控制体系是一个系统，要贯穿决策、执行和监督全过程，覆 盖各职能部门及基层单位的各种业务和事项，因此内部控制的内容必 须全面，并且内部控制的各部分内容必须相互协调、相互配合形成完 整的控制体系； 3、重要性原则 在全面控制的基础上，针对重要业务与事项、重大风险领域与管 理环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷； 4、可操作性原则 结合京能热电管理和业务的实际情况进行内部控制体系的建设， 无论是控制点的设置、控制措施的确定还是制度体系的建立，都要充 分考虑在实际管理工作中是否可行，确保所制定的控制措施和制度通 过努力能够得到贯彻执行并发挥作用，实现控制目标； 5、适应性原则 内部控制体系应与公司经营规模、业务范围、竞争环境和风险水 平等相适应，在京能热电现有管理体系的基础上建立内部控制体系， 并随着情况