中钢天源：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-10.pdfVIP

中钢集团安徽天源科技股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 根据中国财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券 交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，中钢集团安徽天 源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2009 年对公司内部控制体系及运行有效性进 行了全面的梳理和检查。自我评价报告如下： 一、内部控制情况综述 （一）公司内部控制的组织结构 1. 股东大会是公司的权力机构，行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选 举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董 事会报告、监事会报告、年度财务预算方案和决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案； 对公司增加或者减少注册资本作出决议；对公司发行债券作出决议等。公司已经制定了 《公司章程》，明确了股东大会的权利、义务和责任。并制定了《股东大会议事规则》，规 范了股东大会的组织及其参会者的行为，明确股东大会的职责权限，保证公司股东大会依 法行使职权，保障股东的合法权益。 2. 董事会是公司的常设决策机构，对股东大会负责，行使下列职权：执行股东大会决 议；制定年度财务预算方案和决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；提名董事候选 人；聘用或解聘高管；制定公司基本管理制度；负责领导内部控制体系的建立健全和有效 实施，对内部控制的重大事项作出决策，督促管理层建立和实施内部控制；建立健全规范 的公司治理结构和议事规则；审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实 施和自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。公司已经相应制定了《董事会议 事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》、《提名委员会议 事规则》、《战略发展委员会议事规则》。 1 3. 监事会是公司的监督机构，由3 名监事组成，其中的股东代表监事由股东大会选 举，职工代表监事由职工代表大会、职工大会或其他民主形式选举。监事会由股东大会授 权负责保障股东权利、公司利益、员工合法权益不受侵犯，负责监督公司合法运作，负责 监督公司董事、高级管理人员的行为，并向股东大会负责并报告工作。公司已经制定《监 事会议事规则》。 4. 公司管理层是公司的执行机构，负责公司的生产经营管理工作，负责实施公司年度 经营计划和投资方案及董事会其他决议。公司下设证券投资部、综合部、人力资源部、财 务部、生产经营部、市场部、审计监察部、党群工作部等职能部门负责内部控制各环节的 具体管理工作。 （二）公司内部控制监督执行部门的建立 公司证券投资部负责组织公司内部控制体系的建立、实施、持续改进。此外，公司设 立了审计监察部，在公司审计委员会的指导、监督下，依照有关法律、法规独立行使审计 监察管理工作，履行内部审计、纪检监察职能。审计监察部依据工作需要，对公司、子公 司实行年度定期审计和年中不定期审计，审计监督内容包括子公司及有关单位的财务收支 及其他有关的经济活动，经营管理和经营绩效，内部控制制度的健全性、合理性和有效 性。对于审计检查过程中发现的问题，审计监察部及时向审计委员会报告，并提出改进建 议，督促相关部门及时整改，确保公司内部控制制度的有效实施。 （三）公司内部控制建设情况 公司自上市以来，严格按照有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立 健全内部控制制度，提高公司运营透明度，全面提升公司治理水平。认真制定并完善了 《中钢天源战略发展规划》、《中钢天源企业文化推进计划》、《公司章程》、《战略发展委员 会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》、《提名委员会议事 规则》、《信息披露事务管理制度》、《合理化建议管理办法》、《绩效考核制度》、《环境职业 健康安全管理方案》、《销售管理制度》、《采购管理制度》、《设备管理制度》、《仓库管理规 2 定》、《人事管理制度》、《薪酬制度》、《会计手册》、《企业货币资金管理制度》、《募集资金 管理办法》、《三标一体质量手册》、《合同审批管理办法》、《在建工程财务管理规定》、《研 究开发项目管理办法》、《节能减排管理制度》等规范性文件。 2009 年为了落实科学发展观，识别公司运营风险，明确风险管责任，同时响应国家 有关部委及监管