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维普资讯 FDI溢出效应国内外研究综述 朱春临 摘 要 ：内生经济增长理论 的发展为 FDI溢 出效应 的研究提供 了一个理论框架 ，自此 ，对 FDI 溢 出效应 的实证研究蓬勃发展起来 。实证研究得出的结论并不一致 ，而理论研究无法从本质上解 释这一现象 。笔者对国内外理论和实证研 究的成果做了梳理和总结 ，以期得到一些有意义的启示。 关键词 ：FDI溢出效应 行业 内溢出效应 吸收能力 技术差距 发展 中东道 国吸引FDI，一方面是为了弥补国内资金的不足，另一方面它们更希望受益于 FDI的溢出 效应而促进本 国的技术进步 。对 FDI溢 出效应 的研究 ，最早要追溯到 2O世纪 6O年代 的早期 。MacDougall (1960)在分析外 国投资的总体福利效应时，提 出了FDI的溢出效应 ，并第一个系统地将 FDI的溢 出效应包 括在 FDI的各种效应之中。2O世纪 8O年代以来 ，随着 内生增长理论的发展 ，对 FDI溢 出效应的研究蓬勃 发展 起来 。 一 、 溢出效应的产生和溢出途径 Caves(1974)将东道国的潜在收益分为三类 ：分配效率 ，通过竞争降低垄断扭曲，提高资源配置 的效率 ； 技术效率 ，通过竞争压力或者是示范效应而提高东道 国企业 的技术效率或 “x效率”①；技术转移 ，MNC分 支机构会把技术或者创新转移到东道 国的企业 。而通过 MNC分支机构进行的转移 比其他方式 (像 国际贸 易方式、专利许可方式)的转移更快或更经济。 Lall(1980)注意到在很多的情形当中，MNCs可能会对东道 国企业 的生产率和生产效率产生影响。譬 如说当MNC分公司帮助预期的供应商建立生产设备时，可能会有技术 的溢 出；当MNC分公司为提高供应 商的产品质量为它们提供技术帮助或信息时，毫无疑问会有溢出发生；当MNC帮助供应商购买原材料或 者中间品时，也可能会有采购知识的溢出；当MNC在管理和组织上为供应商提供培训和帮助时，无疑会有 管理技巧的溢出；当MNC帮助供应商寻找其他的客户时，会帮助供应商实现多样化。这些溢出实际是通 过 FDI的联系效应发生的。 BlomstromandKokko(1998)将跨 国公司的溢 出归纳为两个方面 ，一个是生产力溢 出，本地企业 同 MNCs存在着前向和后向联系。它们可能会模仿 MNCs的技术 ，或者是雇用 MNCs培训的员工，或者是增 加竞争的压力而促使本地企业提高生产率 。另一个是市场进入溢 出，MNCs在进入国际市场方面有强大的 竞争优势，它们有 国际营销的经验和知识 ，有强大的国际营销 网络 ，还有在它们母 国游说的权力 。MNCs可 能会为本地企业进入 国际市场铺好道路 。 我们将上面提到 FDI的各种溢 出归纳一下，大概有以下几个途径 ： (1)联系效应。指跨国公司的分支机构同东道国本地的供应商和客户之间产生联系时所发生的溢出， 这种溢出可分为生产力溢 出和市场进入溢 出。联系效应一般被视为一种产业 间溢 出。当 MNC分支机构 同当地的供应商产生联系时，称为后向联系。MNC分支机构同当地客户之间的联系称为前向联系。 (2)培训效应。MNC分支机构对当地雇员的培训 ：这种培训会影响各个层次的雇员。从简单 的操作工 到高层 的管理人员。培训的方式也多种多样 ，从工作现场培训到研讨会 ，到正式的学校培训或者海外教育。 当分支机构 的雇员跳槽到本地企业时 ，这种溢出效应会发生。 (3)示范效应和竞争效应。示范效应和竞争效应很多时候是紧密联系在一起的。因为跨国公司施加的 竞争压力，国内企业不得不模仿它们的技术。 ① Leibenstein(1966)提出了 “x效率”理论 ，指企业内部资源配置的效率 。其 中 “x”是指企业 内未知 的和为数众 多 的影响 X效率的因素 。 一 24 — 维普资讯 二、相关的理论研究 MNCs的直接投资是发展 中国家接触先进技术的一个主要渠道 。RonaldFindlay(1978)建立 了一个简 单 的动态模型考察两 国之 问技术转移 的发生和 FDI对技术转移所起 的作用