矿业项目筛选指南.pptVIP

5.矿业项目尽职调查材料清单 2.43公司式 公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式私募基金（如某某投资公司）在中国能够比较方便地成立。如集团公司下属西部建元从事矿业直投业务。 2.5直投业务投资管理流程 2.6项目来源渠道 关于矿业项目来源可考虑如下方式：各矿种行业协会、行业专家、市省国土资源厅（局）、银行人员推介、矿山企业同行推介、网络书籍、实地调研等等。 优质项目矿业项目，首先关注矿种类别、储量、品味等自然因素，其次应把握管理团队等人的因素。 优质企业（或项目）推荐上市基本条件参见附表 2.7集团矿业项目奖励与费用分摊 集团公司根据项目人员提供的项目情况给与的奖励制度： 2.8集团公司项目成员参与尽职调查费用分配方式 2.8集团公司每周例会成为项目筛选的重要组织形式 3.信托融资筛选标准 3.1矿业信托融资和银行贷款的比较优势 3.11审批速度快 3.12 投资方式灵活 3.13 贷款额度较大 3.14担保方式 3.2 项目初选标准 3.3单矿种筛选标准 3.4矿业信托运作概况 3.41信托管理方式 3.42信托交易模式 3.43信托运作流程 3.44信托风险体系架构 3.1矿业信托融资和银行贷款的比较优势 3.11审批速度快 审批速度较快，若矿方、信托两方紧密配合，从项目立项到资金到位在一个月左右； 3.12 投资方式灵活 资金一次性到位，若属于股权融资，能较大地改善平台公司的资产负债结构，并且资金使用较为灵活； 3.13 贷款额度较大 信托放款额度相对于银行贷款较大。 3.14担保方式 可采取股权质押、采矿权抵押的担保方式； 3.1矿业信托融资和银行贷款的比较优势 从矿业本身风险特征以及信托追求稳定收益原则出发，目前信托公司进行放贷业务适用于矿方处于采矿证到手欲试生产或在产阶段（基建验收完毕视情况确定）。 3.2 项目初选标准 对于初选项目，项目人员重点应先把控如下关键点： （1）探矿阶段处于详查或勘查精密阶段、选场建设基本完毕（若有）、试生产、已少量生产或在产。 （2）持有采矿许可证（必备）和生产许可证、安全许可证齐全； （3）具有地质勘查单位出具的地质详查报告； （4）具有储量评审认定书、占用储量登记书、储委或地矿局审查决议、或省国土资源厅（或市国土资源局）储量评审备案等文件； （5）可行性研究报告（若有）或矿山开发利用方案(必备)； （6）矿山项目进展情况说明书（包括目前项目进展情况、各级政府及相关部门批文及各证件办理进程、自有投入资金落实情况等）； 3.3单矿种筛选标准 目前集团公司信托参与矿业项目主要集中在贵州省，现仅以贵州省煤矿为例说明，其他省份具体项目视情况而定，也可以此为参照。 （1）单井产能不能低于年15万吨，并且是机械化采煤； （2）矿业主必须具备两个矿权，其中一个年产能需达到30万吨；通电、交通、征地必须完成，地面设施基本完成； （3）主井、副井，通风井必须见到工程煤； （4）半年内必须有一个矿井验收完毕全面投产，另一个矿井达产不得超过10个月； （5）两个矿权必须办理抵押备案手续； （6）矿业主必须同时有两个以上的合法矿权，并且都在投资建设之中，其中一个必须半年内投产，另一个投产期不得超过10个月； （7）两个矿权必须同时办理抵押备案手续； （8）所需项目资金的所占比重必须在已投资额度以下； （9）两个煤矿各自投资到位的资金需占投资的60%以上，以审计事务所审计为准。 3.4矿业信托运作概况 目前集团公司机构业务部负责矿业信托具体操作业务 3.41信托管理方式 信托资金的管理与运用由受托人（中融信托）、投资顾问(由机构业务部组建或外聘的具有资深行业经验的律师、会计师和矿业专家)、保管银行（集合资金信托必备）共同完成。各方根据本信托计划下的相关合同与协议履行各自的职责。 投资决策委员会即集团例会为本信托的投资决策机构，负责对项目投资建议及资产处置方案的评审。 按委托人意愿，信托计划由投资顾问牵头对投资项目进行筛选、尽职调查、制定交易结构与跟踪执行等前期工作，同时信托计划将由投资顾问提供涉及投资可行性分析、项目建议书、信托业务咨询等服务。 3.42信托交易模式 目前机构业务部参与信托计划主要采用三种模式 3.421股权质押+采矿权抵押贷款模式+个人承担无限连带责任 3.4211委托人与中融信托签订《资金信托合同》，委托人将资金交付给中融信托，交付金额以实际到位资金为准； 3.4212中融信托与借款人股东签订《信托贷款合同》； 3.4213中融信托与借款人签订《股权质押合同》和《采矿权抵押合同》； 3.4214中融信托在信托资金到达信托财产专户时信托成立，中融信托将信托资金发放给借款人； 3.4125中融