技术引入和技术学习.pdfVIP

2006 年第 9 期 技 术 引 入 和 技 术 学 习 ———外资企业与内资企业技术空间博弈 薛求知 　罗来军 　　内容提要 :外商直接投资对我国造成了怎样的影响 ? 很多研究局限在总体正负外溢 效应的争论上 ,很少有学者关注区域因素和企业行为对外商直接投资技术外溢效应的影 响 。本文借鉴 Wang 与Blomstrom 的内生理论模型建立思路 ,把外商直接投资技术外溢放 在一个相互作用的系统中 , 同时引入“距离”因素 ,更全面地分析外资企业的技术引入行为 和内资企业的技术学习行为 。 关键词 :技术引入 　技术学习　技术外溢 一 、引　言 外商直接投资对我国造成了怎样的影响 ? 这一问题不但是政府关注的核心问题之一 ,也是学 者争论的焦点 。但很多研究都是局限在总体正负外溢效应的争论上 ,很少有学者关注区域因素和 企业行为对外商直接投资技术外溢效应的影响 。但这无疑是重要的 ,在国家层面上 ,外商直接投资 的空间外溢规律涉及到政府区域扶植政策的制定 ;在企业层面上 ,涉及到企业的选址和技术学习投 入行为 。鉴于对这些问题的考虑 ,本文将基于内生行为的博弈框架对外资企业和内资企业的技术 引入和技术学习空间行为进行探索性分析 , 以期为政府政策制定和企业技术战略选择以及同行的 研究起到启示和参考作用 。 ( 现有的理论研究多把外商直接投资的技术转移和扩散行为作为外生性因素来考虑 Findlay , 1978 ;Koizumi Kopecky , 1977 ;Das , 1987) , 直接进入东道 国企业生产率函数 , 就像一种公共物品 ( ) public goods 一样 ,为所有的企业所分享和利用 。 但实际上 ,把外商直接投资的技术转移行为作为外生变量 ,或者当作公共物品进行处理 ,具有 很大的局限性 。我们知道 ,外商直接投资进入东道国是希望利用先进的技术带来的优势弥补其在 ( ) 文化风俗上的劣势和不足 Caves ,1974 ,如果技术能够轻易地被学习和模仿 ,那么跨国公司就没有 理由向东道国输入技术 。外商直接投资的外溢效应不是单方行为 ,也不是单向行为 ,如果其他条件 不变 , 内资企业的高学习能力确实可以提高外溢效应 。然而 ,其他条件不变的假设显然过强 ,外商 直接投资的技术引入是有成本的 ,能够在市场上得到足够补偿的情况下才会选择技术引入 ,而内资 企业的高学习能力无疑会对技术引入的补偿造成威胁 ,进而影响到外商直接投资的技术引入行为 。 这种影响可能体现在两个方面 :一是如果外商直接投资的研发能力较强 ,能够低成本地维持技术领 先 ,那么内资企业的高学习能力就会促进外资企业不断输入技术 ;二是如果外商直接投资不具备技 术持续领先的能力 ,或者内资企业的学习能力过强 ,技术引入带来的优势不能确保足够长的时间以 　薛求知 ,复旦大学管理学院 ,邮政编码 :200433 , 电子信箱 :qzxue @fudan . edu . cn ;罗来军 ,复旦大学管理学院博士研究生 , 电 ( ) 子信箱 :041025053 @fudan . edu . cn 。本研究是国家自然科学基金资助项 目。作者感谢两位匿名审稿人对本文提出的宝 贵修改建议 ,当然文责自负 。 75 薛求知 、罗来军 :技术引入和技术学习 便收回分摊的研发和引入成本 ,那么外商直接投资就没有足够的动机 ,跨越国境从国外引入技术 。 Wang 与Blomstrom ( 1992) 曾建立内生理论模型说明了影响的第一方面 ,即东道国企业的学习努 力会促使跨国公司提高技术引