合作创新风险与创新目标的影响路径研究基于项目过程视角.pdfVIP

合作创新风险与创新目标的影响路径研究─基于项目过程视角 1,2 1 1 朱建新 ；朱祎宏 ；李克明 1.哈尔滨工程大学 经济管理学院，哈尔滨 150001 2.电子科技大学 经济与管理学院，成都，611731 摘要：合作创新活动多主体性与各阶段风险的动态性及关联性是导致合作创新活动高失败率的主要原因。 本文基于项目过程视角，构建以合作准备、合作研发和合作成果转化与推广为核心的合作创新过程理论分 析框架，并运用结构模型方程对合作创新过程中各阶段风险要素与市场成功、技术成功间的影响进行实证 测度，得出合作创新风险控制的关键路径，以期为企业规避合作创新风险，并提升创新绩效提供理论依据 和实践指导。 关键词：合作创新；过程管理；创新风险；创新绩效 中图分类号： F270 文献标识码：A 1 引言 越来越多的研究成果表明，企业开展合作创新活动会对创新绩效产生正向影响[1-3] 。学 者们认为，企业通过合作创新活动以期达成两个方面的目的：一是技术上的成功，即通过开 发新技术以扩展产品范畴[4] [5] [6] 、分担研究成本与风险 以及实现技术共享与优势互补 等；二 是市场上的成功，即通过合作创新来降低市场准入风险与市场搜寻成本[7]、有效挖掘用户需 求并提高创新产品市场认可程度[8] [9] 、迅速扩大市场份额以实现扩张战略 等，企业对上述目 的的重要程度差异决定了其在合作创新过程中行为表现的差异。 尽管合作创新能减少技术创新风险，但与单一主体的独立创新活动比较，合作创新多主 体参与的特征意味着创新过程中存在新的不确定性，主体间机会主义行为、利益冲突、信息 不对称都将对合作创新“双赢”的主旨造成影响[10-11]，并最终可能导致合作创新的失败。传 统的合作创新风险管理研究倾向于合作创新风险的分类[12-13]及其影响因素[14-18]等方面，而这 些风险因素产生于合作创新过程的哪个阶段？各阶段风险又会对企业合作创新的目标（技术 成功和市场成功）产生什么样的影响？进而在合作创新过程的不同阶段重点关注哪些风险因 素？上述问题需要从项目的视角展开研究，也是本文的研究重点。 2 合作创新过程与风险因素分析 2.1项目视角下的合作创新风险研究 Chapman C提出风险管理程序应该应用于项目过程管理的每一阶段[19] 。1998 年，Rood Coombs等正式将项目管理思想运用到企业RD管理中，构建了RD项目过程管理的审计模 型，并将创新管理分为新产品/新工艺推出、核心产品/能力提升、创造新技术平台三大项目 - 1 - [20] 。 从项目过程视角探讨合作创新风险的优势主要在于通过项目管理独特的系统思维观和 过程管理思想[21-22] 的结合，可有效提高计划、组织和控制的灵活性；促进项目组合和集成管 理的完备性，进而可以增进资源分配效率，降低不确定性，增强组织反应速度，从而减少创 新风险[23-24] 。 现阶段，项目视角研究创新风险已得到学术界的普遍重视，研究成果主要集中于风险识 别与管理、风险控制综合集成模型构建及创新系统风险评估等方面[25-26]，并有学者尝试运用 FMEA等定量技术规避合作创新过程中合作成员差异及系统因素等带来的风险 [27] 。 但已有成果多是从创新风险因素本体及其控制手段等方面进行探讨，对风险在不同阶段 的影响因素及路径缺乏动态考虑，实际应用中，企业缺乏全面衡量合作创新困难的依据再加 上企业资源有限性，而难以做出优化决策来规避风险；另一方面，当前研究更多是停留在对 风险因素的描述及评估阶段，缺乏对各种风险因素与创新活动过程以及创新目标的关系研 究，且忽略了潜在风险因素之间的相互作用。因此，本文致力于基于项目过程视角分析企业 合作创新过