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EMS审核要点 北京国环联合环境质量认证中心 一、文件审核 主要审核手册、程序、作业指导书的符合性和适用性、完整性。 手册 ?手册的版本与受控标识是否明确 ?是否有目录和修改履历页 ?是否有环境方针、代表任命书、发布令、组织简介 ?17个要素是否全部覆盖，每个要素的作用与其他要素的相互关系是否清楚。 ?6个不要求编制程序的要素写的是否完整。 ?手册组织机构职责是否覆盖了所有部门与程序职责是否一致。 ?手册附录是否完全。（组织机构、法律法规清单、重要环境因素清单、目标指标管理方案、地理位置图与厂区平面图（排水管网）、工艺流程图、监测报告、环评三同时验收报告、程序文件目录） 程序 ?版本号与受控标识是否明确。 ?有否修改履历页。 ?几个管理程序写的是否完整，是否符合标准要求。 ?是否是手册支持性文件。 ?职责与手册是否一致。 ?是否有运行标准。 ?主要环境因素是否都制定了控制程序。 ?是否提供了三级文件的查询途径。 ?运行控制程序是否体现了污染预防的承诺。 ?是程序还是要求 作业指导书 ?是否与本岗位的工作相一致。 ?是否是程序的具体化。 ?是否有可操作性。 二、审核要点 1.环境方针是否体现了组织的性质、规模、特点； 2.环境方针是否包括了一个框架、两个承诺； 3.环境方针是否满足了三个要求； 4.环境方针是否在目标指标方案程序中得到了体现； 5.环境方针是否得到了完整的、全面的、认真的实施； 6.环境方针是否进行了培训； 7.环境方针是否是最高管理者标准制定并公布于众。 1.是否建立了识别评价的程序； 2.识别是否按活动产品进行； 3.是否注意到产品的环境因素； 4.是否考虑了相关方的环境因素； 5.是否注意到潜在的环境因素; 6. 是否考虑了三种时态、三种状态、七种影响； 7.环境因素是否充分全面有否遗漏； 8.环境因素评价方法是否科学、是否满足了标准的评价要求；如严重程度依据、持续时间影响规模、法律法规要求、相关方关注程度； 9.评价是否程序要求、是否听取了有关方的意见； 10.重要环境因素是否有遗漏； 11.是否进行了定期更新； 12.是否制定了控制目标方案和程序（措施） 13.是否有重要环境因素清单。 1.是否建立了识别获取的程序； 2.渠道是否通常； 3.是否 4.是否登记下发； 5.是否定期获取更新 6.法律法规其他要求是否齐全（标准） 7.是否进行了培训学习。 1.制定目标指标的依据； 2.目标是否可行、可操作、可分析、落到基层可考核； 3.是否符合国家的环境方针政策规划要求； 4.是否考虑了资源、能源、污染物、生态各个方面； 5.是否体现了清洁生产、是否体现了持续改进； 6.是否按计划进度完成； 7.是否及时评审更新提升。 1.方案是否切实可行是否符合方针政策法规； 2.是否措施可行、责任分明、资源充分； 3.是否有明确的时间进度； 4.是否体现了污染预防； 5.是否按进度完成； 6.是否定期评审及时修改； 7.是否制定了监控措施。 1.职责是否明确； 2.职责是否与程序规定相一致； 3.各级领导各部门是否履行了自己的职责；（包括员工） 4.代表的职责是否及时向最高管理者汇报； 5.是否形成了文件并传达到有关方面。 1.是否建立了程序； 2.程序是否规定各级人员的培训需求； 3.程序是否制定培训计划，实施的内容（特别是对关键岗位的培训） 4.培训的内容是否明确； 5.是否对相关方进行了培训； 6.有关人员是否提高了环境意识、掌握了技能； 7.培训内容是否与需要一致，计划记录效果情况。 1.是否建立了信息交流程序； 2.是否了解都有哪些内部、外部信息； 3.信息交流记录； 4.信息处理反馈情况。 1.组织是否有了一套文件化的环境管理体系； 2.文件结构、手册、程序、作业指导书的作用互相关系是否明确清楚； 3.体系文件与环境管理文件是否有两层皮现象； 4.是否导引了查询途径； 5.文件是否覆盖了17个要素。 1.文件控制是否建立了程序； 2.文件控制是否是现行有效版本、是否受控、是否编号、标示是否明确； 3.文件控制是否经过审核部门批准发布 4.文件控制是否有固定的保管场所岗位上是否能及时得到有效文件； 5.文件控制发放、收到是否登记； 6.文件控制更改是否经过审核部门批准、是否填履历页、是否以旧换新； 7.文件控制是否定期评审的确定符合性、运用性； 8.文件控制失效文件如何处理 9.文件控制 1.重要环境因素和不控制可能编备的方针的环境因素是否制定了控制程序； 2.运行控制程序是否规定了运行标准，是否明确范围职责要求，做什么怎么做谁来做、是否包括重要的相关方； 3.是否有建设项目环境管理程序，相关方程序，产品开发设计的管理程序； 4.现场观察是否深