2013年版证券市场基础知识教材第八章第一节（2）.docVIP

2013年版证券市场基础知识教材第八章第一节（2） 　　二、行政法规 　　现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008 年4 月23 日国务院公布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。 ? 　　(一) 《证券公司监督管理条例》 　　《证券公司监督管理条例》共分8 章97 条，主要内容包括总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任和附则等，于2008 年6 月1 日起施行。《证券公司监督管理条例》的立法目的是加强证券公司监管，规范证券公司行为，防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展;规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务，制约公司股东、实际控制人滥用权利，鼓励公司规范、有序创新，明确证券公司的监管体制;监管机构之间的收管合作以及与地方政府信息通报制度等。主要内容包括： ? 　　1. 证券公司的设立与变更。《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立条件与基本程序，对公司大股东、实际控制人有限制性规定;对公司高级管理人员人数与从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力相匹配;公司变更重要事项需经监管部门批准;成为公司大股东的批准程序;证券公司合并、分立与退出市场过程中客户权益的保护;证券公司行政许可事项审批期限及登记程序等。 ? 　　2. 组织机构。证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。设立独立董事，独立董事不得在本证券公测担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系;公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当没专门委员会行使公司章程规定的职权;证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 ? 　　3. 业务规则与风险控制。明确证券公司的业务范围、公司防控风险的一般规定及对分支机构管理的基本要求;有关证券账户的实名制规定;明确开展证券业务的了解客户原则与适当性原则;规定公司业务的签约程序;有关寄送对账单及查询信息的规定;有关向客户提供投资建议的规定;有关从业人员不得直接或间接持股的规定;有关公司应提取一般风险准备会的规定。 ? 　　有关对证券公司开展经纪业务，不得为客户买空卖空的规定，明确经纪人的法律地位及代理权限、责任划分，明确经纪业务中收取费用的规定;有关自营业务需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事自营业务的风险控制指标;规定资产管理业务需要明确客户盈亏自负，公司可以收取管理费及合同约定相关事项;明确融资融券业务的准入条件，规定融资触券的业务合同和账户体系、证券公司的资金和证券来源;规定交易中的担保、逐日盯市和强制平仓制度以及保护客户权益义务;明确交易模式。 ? 　　4. 客户资产的保护。明确规定证券公客户资产的存管、托管制度：明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。 ? 　　5. 监管措施。明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告;年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计;公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整;国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料;监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查;对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施，如责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;对证券公司进行临时接管，并进行全面核查;责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构等。 ? ? ? 【相关推荐】 》》》名师分析2013年《证券市场基础知识》考点汇总 》》》2013年证券市场基础知识必威体育精装版教材汇总 》》》《基础知识》模拟试题及答案汇总（更新） 　　(二) 《证券公司风险处置条例》 　　在证券公司综合治理的背景下，国务院制定了《证券公司风险处置条例》。《证券公司风险处置条例》共分7 章63 条，主要内容包括总则，停业整顿、托管、接管、行政重组，撤销，破产清算和重整，监督协调，法律责任，附则等内容。《证券公司风险处置条例》自2008 年4 月23 日公布之日起实施。制定《证券公司风险处置条例》的指导思想是：总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验，立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势，进一步健