2-3证券市场行政处罚和复议典型案例总结与分析(杨俊).pdfVIP

下载本文档

37
0
约2.2万字
约 67页
2018-03-27 发布于山东
举报
版权申诉

2-3证券市场行政处罚和复议典型案例总结与分析(杨俊).pdf

1、有哪些信誉好的足球投注网站（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击这里二次下载。
3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

证券市场行政处罚和行政复议典型案例总结与分析深圳证券交易所公司管理部 2011年3月杭州大纲 ? 一、近年行政处罚和复议案例特点概述 ? 二、超比例买卖股份有关案例分析 ? 三、内幕交易及敏感期买卖证券案例分析 ? 四、信息披露违法违规责任案例分析一、近年行政处罚和复议案例特点概述 2007－2009年证券行政处罚总体概括表时间收案结案处罚对象处罚金额数（万元） 2007 59 57 242 3784.26 2008 71 56 268 15890.48 2009 89 68 228 2682.76 合计 219 181 738 22357.5 违法行为类型分布 2007～2009年违法行为类型分布 16.58% 21.39% 虚假陈述 3.74% 内幕交易信息披露违规 5.35% 市场操纵 13.90% 券商违规经营非法证券活动其它 8.56% 30.48% 违法行为类型分布（续） ?违法行为类型分布特点 ? 近年证券市场发案率较高的违规类型为信息披露违规、虚假陈述、券商等机构违规经营、市场操纵、内幕交易和非法证券经营活动等。 ? 从三年汇总的数据来看，信息披露类违法行为是证券违法最重要的组成部分，信息披露违规和虚假陈述合并占全部案件的51.87%；其次是券商等机构违规经营，占全部案件的13.9%；市场操纵、内幕交易和非法证券活动占比差别不大，分别为 8.56%、5.35%和3.74%。违法主体类型分布 2007～2009年违法主体数量排列 2007～2009年被处罚主体分布情况 80 案 60 件数 40 量 20 0 上市公司及高管上市公司股东证券经营机构中介机构其他机构和个人违法主体类型分布（续） 2007～2009年违法主体所占比重分布 2007～2009年各类被处罚主体所占比重 15.17%