深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）.pdfVIP

深圳证券交易所股票上市规则 （2012 年修订） 深证上〔2012〕214 号 （1998 年1 月实施 2000 年5 月第一次修订 2001 年6 月第二次修订 2002 年2 月第三次修订 2004 年12 月第四次修订 2006 年5 月第五 次修订 2008 年9 月第六次修订 2012 年7 月第七次修订） 目 录 第一章 总 则 1 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2 第三章 董事、监事和高级管理人员 5 第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 5 第二节 董事会秘书 8 第四章 保荐人 11 第五章 股票和可转换公司债券上市14 第一节 首次公开发行的股票上市14 第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市16 第三节 有限售条件的股份上市流通19 第六章 定期报告21 第七章 临时报告的一般规定24 第八章 董事会、监事会和股东大会决议26 第一节 董事会和监事会决议26 第二节 股东大会决议27 第九章 应披露的交易29 第十章 关联交易34 第一节 关联交易及关联人34 第二节 关联交易的程序与披露36 第十一章 其他 大事件40 第一节 大诉讼和仲裁40 第二节 变更募集资金投资项目41 第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测42 第四节 利润分配和资本公积金转增股本44 第五节 股票交易异常波动和澄清45 第六节 回购股份46 第七节 可转换公司债券涉及的 大事项48 第八节 收购及相关股份权益变动50 第九节 股权激励51 第十节 破 产52 第十一节 其他56 第十二章 停牌和复牌58 第十三章 风险警示62 第十四章 暂停、恢复、终止和 新上市69 第十五章 申请复核87 第十六章 境内外上市事务88 第十七章 监管措施和违规处分88 第十八章 释 义90 第十九章 附 则93 董事声明及承诺书94 监事声明及承诺书 101 高级管理人员声明及承诺书 108 第一章 总 则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券 （以下简称“可转换公司债券”） 及其他衍生品种 （以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上 市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者 的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》( 以下简称 “《公司法》”)、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及 《 圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 在 圳证券交易所 （以下简称“本所”）主板、中小企业板上市的股票 及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停 牌等事宜另有规定的，从其规定。 本所对在中小企业板上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。 1.3 申请股票及其衍生品种在