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非择时双寡头RD 竞争研究综述 1 2 常中阳 ，宋敏 1 北京大学中国经济研究中心，北京大学深圳商学院，北京 （100081 ） 2 香港大学经济与金融学院，香港 E-mail ：changzy@ 摘 要：本文对近 20 年来的非择时 RD 竞赛模型进行综述。文中比较清晰地界定了绝大 部分模型的框架特征，并对其进行了恰当分类；归纳了公司间战略行为交互过程中所涌现出 来的各种影响公司 RD 动机的效应, 以及RD 竞赛的各种结果模式。最后，本文提出了 若干政策建议并探讨了未来的研究方向。 关键词：RD 竞争；专利竞赛；创新；综述 中图分类号：F062.3, F062.4, F204 1. 引言 1.1 动机 领先的专利和技术诀窍可以为公司提供技术垄断地位；以重大专利为核心的多项专利组 合可以产生产业标准，从而可使公司收取高额的许可费用，并阻止新厂商的进入；另外，它 们还可以增加消费者对公司品牌的忠诚度（Reitzig, 2004 ）。 在某些财富100 的公司中，上 世纪末由专利，版权和品牌所组成的无形资产已占到公司总资本的3 4 左右（King ， 1999 ； 转引自Reitzig （2004 ））。 但是，据近几年的一项统计，国内以自主知识产权为核心技术的企业，仅占大约0.03%， 而且中资企业申请的专利技术含量低，市场寿命短，并多集中于技术含量低的行业 （无线 通讯占 2 ％， 电视占 10％， 半导体占 15％ ）（田力普，2005 ）。同时，“ 中国高技术产业 的平均利润率只有 3%左右；在 2006 年中国高技术产品的各类贸易方式中，加工贸易仍然 占绝对主导地位，而以一般贸易方式出口的高技术产品比重不足10%，甚至比1996 年还低 了5 个百分点。……中国的高技术产业放弃了技术开发平台……”1 。那么，为什么某些企业 会放弃技术追赶呢？为什么在改革开放近30 年后在许多行业外资企业的领先地位仍然在持 续？ 1.2 主要内容和线索 基于回答上述问题的企图，本文对上世纪八十年代中期以来的非择时RD竞赛模型进 行了较为全面的归纳与整理。这里所谓“非择时”，是指没有考虑因为溢出，RD成本以及技 术复杂程度等原因而对最佳RD 时机所进行的战略选择（对此的一个很好的综述可参见 Hoppe （2002 ））。现有的理论模型大致可被分为正式竞赛模型 （formal race ）和技术阶梯模 型两大类，其结论是丰富多彩的。在介绍这些模型时，我们首先力图完整地描绘出该模型的 关键假设和结构，这是因为博弈论模型的一切结论都严格依赖于初始条件。其次我们着重归 纳了由这些初始条件所派生的，源于现实世界复杂性的各种各样的效应、模式及其演变，它 们是我们理解公司RD动机（投资强度）和公司间技术差距演化的钥匙。 正式竞赛模型也叫专利竞赛模型，一般具有下列特征：存在一个明确的竞赛截止线或期 望结束时间；在竞赛结束前没有任何奖项收入；以及在竞赛结束时只有获胜者才能获得唯一                                                                1节选自中国科技部政策法规与体制改革司司长梅永红在第十届中关村电脑节上的讲话。详见 /it/2007-09-05/16031720608.shtml 。 - 1 - 的奖品，创新后公司的技术水平与创新前的技术水平无关。现实中公司所进行的幅度较大的 革命性创新（revolutionary innovation ）是与这些特征相吻合的。尤其是针对核心专利和共性 技术，公司在RD成功前投入巨大，但一旦成功公司就很容易围绕该技术构筑专利篱墙 （patent race ），形成产业标准，从而长期享用垄断利润。根据RD过程是否存在