策划提案-福晶科技：招商证券股份有限公司关于公司2009年度募集资金使用与存放情况专项核查报告.pdfVIP

招商证券股份有限公司 关于福建福晶科技股份有限公司 2009年度募集资金使用与存放情况专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为福建福晶科技股份有 限公司（以下简称“福晶科技”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《深 圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》（2008年12月修订）和《关于做好中小 企业板上市公司2008年年度报告工作的通知》（深证上[2008]167号）等有关规 定以及招商证券与福晶科技签署的《保荐协议》等文件的有关约定，在认真审阅 董事会《2009年福建福晶科技股份有限公司年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》及福建华兴有限责任会计师事务所《2009年福建福晶科技股份有限公司年 度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》的基础上，现就其2009年度募集资金存 放与使用情况核查如下： 一、核查手段 招商证券对福晶科技募集资金的使用情况与存放情况进行了核查，主要核查 手段包括： 1、在福晶科技的募集资金专户银行打印募集资金专用账户的对账单； 2 、取得募集资金项目的明细账和款项支付的原始凭证； 3、取得募集资金项目相关的合同； 4 、将银行对账单、明细账、原始凭证、合同等进行核对； 5、现场观察募集资金项目工程建设情况； 6、与公司财务负责人、项目建设负责人等访谈，询问募集资金使用和项目 建设情况。 二、核查结果 （一）募集资金的存放、管理、使用及专户余额情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准福建福晶科技股份有限公司首次公 1 开发行股票的批复》（证监许可【2008 】292 号）文核准，并经深圳证券交易所 同意，福晶科技首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)4,750 万股，每股发行 价格为人民币 7.79 元，应募集资金总额为人民币370,025,000.00 元, 扣除承销 费等发行费用后，本次募集资金净额为人民币347,383,386.65 元。募集资金到位 情况经安永大华会计师事务所有限公司验证，并出具了安永大华业字（2008 ）第 285 号《验资报告》。 上述募集资金到位后，按照公司《募集资金管理办法》的规定，设立了募 集资金专户用于募集资金的专项存取。 2 、募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易 所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，公司于2008年3月28 日分别与保荐人招商证券股份有限 公司及中国银行福州鼓楼支行、中信银行福州六一支行、兴业银行洋下支行、招 商银行福州分行五四支行签订了《募集资金三方监管协议》，并在开户银行开设 募集资金专项账户。 为规范募集资金的管理和提高募集资金的使用效率，根据《关于进一步规 范上市公司募集资金使用的通知》（证监公司字[2007]25号）、深圳证券交易所 发布的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，公司制定了《福建福晶科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（以 下简称《管理办法》），该《管理办法》于2008年3月28 日经公司第一届第十二 次董事会审议通过。 3、截至2009年12月31 日募集资金专用账户余额情况 截至2009年12月31日，公司募集资金专户的银行存款余额为 204,260,701.56元（含利息）。具体情况如下： 单位：元 开户行名称 金 额 中国银行福州鼓楼支行 63