C02-09内部审核管理程序.docVIP

百年海运化工 文件名称 内部审核管理程序 文件编号 BNHY/C02-09 版次 A01 拟制部门 总经办 制改、订日期 2011-05-24 页码 1/3 目的： 本程序规定了内部审核的要求，用以确定质量体系涉及的各部门所开展的活动及其结果是否符合要求，确保质量体系的有效性，并为质量体系的持续改进提供依据。 范围： 程序适用于公司实施内部审核活动的控制。 职责 3.1管理者代表负责组织内部体系审核工作，选派合格的内审员，组成内审小组，并总结内审结果呈报给总经理。 3.2审核组长负责内部体系审核活动的实施。 3.3总经办负责保存审核文件和记录。 3.4各部门作好审核准备和审核后纠正和预防措施的实施。 4．资历及培训要求： 负责审核的人员必须通过内审员培训，并取得资格证书。 5. 工作程序： 5.1由管理者代表负责组织内部体系审核工作，并任命合适的内部审核员组成审核组，确定审核组长。 5.2审核小组成立： 5.2.1管理者代表组织小组及委派小组组长； 5.2.2每个审核小组必须委任一名组长。 5.3内部体系审核频率为每年至少一次，并要求覆盖本公司所有内部管理体系的要求，另外出现以下情况时可增加内部审核的频次： 5.3.1组织机构、管理体系发生重大变化时； 5.3.2出现重大质量、环境事故或相关方面投诉时； 5.3.3法律、法规及其他要求的变更。 制改订 审核 批准 百年海运化工 文件名称 内部审核管理程序 文件编号 BNHY/C02-09 版次 A01 拟制部门 总经办 制改、订日期 2011-05-24 页码 2/3 5.3.4客户对禁用物质要求变更时： 5.4内部体系审核的准备： 5.4.1审核组长制订《内部审核计划》报管理者代表批准，审核计划包括以下内容： 5.4.1.1审核的目的和范围； 5.4.1.2审核组工作分工； 5.4.1.3受审核部门、地点； 5.4.1.4使用的文件； 5.4.1.5审核日程安排。 5.4.2在审核实施前审核组长召开会议，对审查员进行分工并落实审核任务，指导内审员编制《内部审核检查表》审查员分工时不能与所审核活动有直接责任； 5.4.3在审核前一周，由审核组长把审核计划发至各部门，若被审核部门对审核日期及主要项目异议，应在两天内与审核组协商另行安排。受审核部门接到通知后要确定陪同人员并做好准备工作。 5.5审核的实施： 5.5.1首次会议： 由审核组长组织召开首次会议，由总经理、管理者代表、受审核部门负责人及审核组全体人员参加，向受审核方介绍审核的目的和范围、实施审核所采用的方法和程序及末次会议的日期和时间等内容，同时应做好会议记录及到会者签名。 5.5.2现场审核： 5.5.2.1审核组根据审核计划和《内部审核检查表》进行现场审核，收集客观证据，并加以记录。 5.5.2.2在现场发现问题时，应当让该区域负责人对不合格事实进行确认，以保证不合格项能被完全理解，有利于纠正实施工作的开展。 5.5.2.3审核中如审查员与被审核部门发生争执，应由审核组长协调解决。 5.5.3末次会议： 5.5.3.1审核活动完成后，由审核组长整理审核结果编制《内部审核报告》，审核组长召集举行末次会议。 百年海运化工 文件名称 内部审核管理程序 文件编号 BNHY/C02-09 版次 A01 拟制部门 总经办 制改、订日期 2011-05-24 页码 3/3 5.5.3.2末次会议中，由审核组长宣读不符合事项。 5.5.3.3现场审核的《内部审核检查表》由各部门主管确认后颁发给各相关部门。 5.5.3.4审核组长依审核的结果整理成《内部审核报告》分发各相关部门。 5.6审核组负责对不符合事项的纠正措施的跟踪检查与验证。 5.7管理者代表向管理评审会议报告内审结果并将内审报告书报告给总经理。 5.8内部审核中形成的全部记录由审核组长移交文控部门进行保管。 6．记录 所有记录由管理者代表保存三年。 7．支持文件 《管理评审程序》 《纠正和预防措施控制程序》 8．附录 《内部审核计划》 《内部审核报告》 《内部审核检查表》 《纠正措施要求报告》