总承包和BTBOT项目商务风险管理.docVIP

工程总承包和BT/BOT项目商务风险管理 目 次 前 言 1 1 范围 2 2 术语和定义 2 3 管理目标 3 4 组织机构 3 5 职责 3 6 工作流程 4 7 评价 4 8 风险防范与控制措施 4 9 风险评估报告的审批 5 10 风险控制实施与检查 5 11 考核 5 附件1 风险要素一览表 6 附件2 风险因素一览表 7 附件3 风险评估原则 8 前 言 为了维护企业的合法权益，最大限度规避总承包项目风险，使企业效益最大化，结合企业实际，制订本标准。 本标准起草人： 本标准审核人： 本标准批准人： 本标准首次发布日期： 年 月 日 工程总承包和BT/BOT项目商务风险管理 1 范围 本标准规定了工程总承包BT/BOT项目商务风险评价的组织、职责、工作流程、评价、风险控制实施与检查、考核等内容。 本标准适用于业务范围内工程总承包BT/BOT项目的商务风险管理。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 2.1 风险因素 指可能产生风险的各种问题和原因。 2.2 风险管理 指判定、选择和管理风险处理方案的过程。它包含风险识别，风险分析和评价，制定风险对策，实施对策及检查。 2.3 风险控制 指所有为避免或减少项目风险发生的可能性及其潜在损失而采取的各种措施。分为风险规避和风险控制两种。 风险规避是通过规避项目风险因素而回避可能产生的潜在损失或不确定性。 风险控制是通过减少损失发生的机会或通过降低所发生损失的严重性来处理项目风险。包括预防措施和应急方案。 2.4 风险自留 指企业将承担项目风险所致的损失。分为非计划性风险自留和计划性风险自留。 非计划性风险自留是指未能意识到风险的存在，因而是非计划的、被动的，表现在：风险识别过程的失误；项目风险评估结果认为可以忽略，而事实并非如此；风险管理决策与实施的时间差。 计划性风险自留是指经过合理的分析与评价，有意识的不断转移有关的潜在损失，是企业自愿或不得不留下的风险。 2.5 风险转移 指企业将风险转移到第三方以保护自己。风险转移并非损失转移，因风险对企业可能造成损失，但转移后并不一定同样给其他企业造成损失。分为合同转移和工程保险。 3 管理目标 工程总承包BT/BOT项目风险管理的目标是使潜在机会或回报最大化、使潜在风险最小化 9 风险评估报告的审批 9.1 市场营销部负责组织相关部门对项目商务风险评估报告进行评审，并报主管院高层审核。 9.2 领导小组负责风险评估报告的审批。 10 风险控制实施与检查 10.1 项目风险评估报告批准后，相关部门负责实施。 10.2 市场营销部负责实施过程的检查、监督。 10.3 在整个项目进程中，相关部门收集和分析与项目风险相关的各种信息，获取风险信号，预测未来的风险并提出预警，必要时，进行再次风险评估。 11 考核 本办法的考核纳入院部门绩效考核体系，由市场营销部提出考核意见，报运营策划部。 附件1 风险要素一览表 境内项目风险要素一览表 序号 风险要素 风险因素名称 调查内容 权重 1 顾客风险 顾客性质 央企、国企、私企、外企 0.05-0.2 顾客实力 注册资本金情况、承揽业务能力、融资能力 0.1-0.2 顾客信誉 有无诉讼、市场信誉情况（包括顾客是否有付款能力、顾客能否按合同约定付款、有无历史拖欠现象等） 0.2-0.3 2 项目风险 政策风险 国家政策及法律法规是否变化 0.1-0.2 核准风险 是否能通过国家或地方政府核准 0.1-0.2 经济风险 资金是否短缺、通货膨胀或紧缩、市场是否动荡、物价是否稳定 0.1-0.2 社会风险 骚乱、罢工、突发事件是否时有发生、人身财产安全是否保证 0.05-0.1 自然风险 是否为灾害多发地段、气候条件、自然环境情况、工程地质条件情况 0.05-0.1 境外项目风险要素一览表 序号 风险要素 风险因素名称 调查内容 权重 1 顾客风险 顾客性质 央企、国企、私企、外企 0.05-0.2 顾客实力 注册资本金情况、承揽业务能力、融资能力 0.1-0.2 顾客信誉 有无诉讼、市场信誉情况（包括顾客是否有付款能力、顾客能否按合同约定付款、有无历史拖欠现象等） 0.1-0.2 2 项目风险 政策风险 国家政策及法律法规是否变化 0.05-0.1 核准风险 是否能通过国家或地方政府核准 0.05-0.1 通关风险 通关周期是否满足项目进度要求 0.1-0.2 经济风险 资金是否短缺、通货膨胀或紧缩、市场是否动荡、物价是否稳定 0.05-0.1 社会风险 骚乱、罢工、突发事件是否时有发生、人身财产安全是否保证