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股指期货开户操作流程 ★ 股指期货投资者适当性制度体系 ★ 光大期货股指期货开户流程 投资者适当性制度体系  ◆ 适当性制度内涵 ◆ 适当性制度体系架构 ◆ 《光大期货股指期货投资者适当性制度实施细则》 投资者适当性制度体系架构 股指期货投资者适当性制度体系 ★ 由三个层面构建,包括六个制度(详见体系图) ◆ 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》 ◆ 《股指期货投资者适当性制度实施办法》 ◆ 《股指期货投资者适当性制度操作指引》 ◆ 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》 ◆ 《股指期货交易特别风险揭示书》 ◆ 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》 ★ 投资者适当性标准 可用资金 ◆前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于50万（结算单） ◆以期货公司收取的保证金标准作为计算依据 知识测试 ◆参加测试人员界定:自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、 结算单确认人、资金调拨人等，不得替考 ◆负责测试人要求:市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。 ◆考卷来源:用交易所统一编制的试卷对投资者进行测试,定期或者不定期 更新测试试卷。 ◆最低分80分要求，投资者和负责测试人员应当在测试卷上签字 ★ 投资者适当性标准 一般法人及特殊法人的特殊要求 　 ◆ 一般法人，提供加盖公章的近12月内的资产负债表， 净资产不低于100万 ◆ 一般法人，提供符合企业实际的，与参与股指期货相关 的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件 ◆ 特殊法人，应提供相关监管机构、主管机构的批准文件 ★ 投资者适当性标准 ◆ 其他要求 不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规规章和 交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者开户 股指期货投资者适当性要求 光大期货股指期货开户流程 股指期货开户流程图及开户资料 股指期货开户流程 一、适当性审核、实名制现场开户 综合评估要求 二、OA上传交易客服中心 三、电话回访 ◆ 知识测试试卷 ◆ 期货经纪合同 ◆ 实名制开户资料 ◆ 投资者适当性资料 五、交易客服中心柜台开户 ◆ 开户资料录入金仕达柜台 六、投资者办理资金 ◆ 开通银期转账 ◆ 办理入金 股指期货开户流程 七、合同资料审核 ◆ 交易客服中心审核开户资料及合同文本 八、结算部资金审核 ◆ 日终结算后可用资金大于50万元 ◆ 提供书面结算单【T日】 九、申请股指编码 十、开户完成 ◆ 【T+2日】投资者可进行股指交易 重点提示 ★ 适当性制度核心： 审慎选择股指期货投资者，将适当的产品销售给适当的客户 ★ 适当性标准要求： 可用资金、知识测试、交易经历、特殊要求、其他要求 重点提示 ★业务人员不得担任投资者知识测试人员 ★ OA开户上传资料： ◆ 实名制统一开户资料 ◆《股指期货投资者适当性综合评估资料签收单》 重点提示 ★ 向中金所申请股指交易编码需同时满足： ◆ 合同文本送达交易客服中心，通过审核 ◆ 账户可用资金余额不低于50万元 重点提示 ★ 特殊法人户开户应先获得监管部门、主管机关批准文件， 其开户授权人需亲自前往中金所办理交易编码申请手续 谢 谢！ 胡 峤 1 2 3 股指期货投资者适当性制度 是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品 认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期 货交易，并建立与之相适应的监管制度安排 核心：将适当的产品销售给适当的客户 投资者适当性制度内涵 4 5 总则 ★ 公司执行客户开发管理制度，实施客户开发人员、开户人员、业务部门负责人和公司分管领导逐级责任追究制，遵循理性选择客 户原则，严禁为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交 易编码。 ★ 公司执行两级开户审核工作制度，建立由期货业务端、证券IB 营业部端和公司开户管理部门两级开户审核体系，严格执行实名制 统一开户要求和投资者适当性制度要求。 ★ 公司以了解客户和分类管理为核心建立客户管理和服务制